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經(jīng)中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)“證監(jiān)批準(zhǔn)［2022］1257號(hào)”文審批，科捷智能化科技發(fā)展有限公司（下稱(chēng)“科捷智能化”或“企業(yè)”）首次公開(kāi)發(fā)行股票人民幣普通股4,521.2292億港元，發(fā)行價(jià)21.88元/股?？平葜悄芄善币呀?jīng)在2022年9月15日上海證券交易所（下稱(chēng)“上海交易所”）掛牌交易。

國(guó)泰君安證券股份有限公司（下稱(chēng)“光大證券”或“承銷(xiāo)商”）做為科捷智能化首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市承銷(xiāo)商，特定謝方貴老先生、胡峪齊先生出任保薦代表人，對(duì)科捷智能化首次公開(kāi)發(fā)行股票并發(fā)售開(kāi)展持續(xù)督導(dǎo)。依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章要求和領(lǐng)域公認(rèn)業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)道德，秉著謹(jǐn)慎和勤勉盡責(zé)的基本原則，光大證券于2023年2月9日對(duì)公司開(kāi)展了監(jiān)督檢查工作中。現(xiàn)就此次當(dāng)場(chǎng)檢查情況報(bào)告如下所示：

一、此次監(jiān)督檢查的相關(guān)情況

（一）承銷(xiāo)商：國(guó)泰君安證券股份有限公司

（二）保薦代表人：謝方貴、胡峪齊

（三）監(jiān)督檢查時(shí)長(zhǎng)：2023年2月9日

（四）監(jiān)督檢查工作人員：胡峪齊、焦陳衛(wèi)民

（五）監(jiān)督檢查具體內(nèi)容：企業(yè)2022年多度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度、信息公開(kāi)、自覺(jué)性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)資金往來(lái)、募集資金使用、關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保和重大境外投資等狀況。

（六）監(jiān)督檢查方式：對(duì)企業(yè)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員開(kāi)展采訪(fǎng)；查看公司新聞、公司治理結(jié)構(gòu)文檔、重大合同、企業(yè)定期報(bào)告及重要資金往來(lái)憑據(jù)等工作底稿文檔；查看企業(yè)募集資金使用憑據(jù)、募集資金專(zhuān)戶(hù)銀行回單等相關(guān)資料；查看企業(yè)上市后創(chuàng)建或升級(jí)更新的相關(guān)內(nèi)部控制制度文檔；審查企業(yè)本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)所發(fā)生的關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保與境外投資狀況；查詢(xún)公司主營(yíng)、管理方法場(chǎng)地。

二、對(duì)監(jiān)督檢查事宜逐一公開(kāi)發(fā)表建議

（一）公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度狀況

監(jiān)督檢查工作人員查看了科捷智能化的企業(yè)章程、股東會(huì)、股東會(huì)和職工監(jiān)事的會(huì)議制度，并收集和查看了科捷智能化的會(huì)議決議、會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)資料，密切關(guān)注了以上會(huì)議召開(kāi)的方式和程序流程是不是依法依規(guī)及其相關(guān)事宜的回避表決規(guī)章制度是不是實(shí)行，并且對(duì)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人員展開(kāi)了采訪(fǎng)。

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，承銷(xiāo)商覺(jué)得：企業(yè)依規(guī)不斷完善了股東會(huì)、股東會(huì)、職工監(jiān)事、獨(dú)董、董事長(zhǎng)助理有關(guān)工作規(guī)范；企業(yè)章程所規(guī)定的以上組織和管理嚴(yán)格履行的工作職責(zé)完善、確立；企業(yè)股東會(huì)、股東會(huì)、職工監(jiān)事和高層管理人員的工作職責(zé)及制衡機(jī)制合理運(yùn)行，決策和會(huì)議制度民主化、全透明，內(nèi)部控制和反饋機(jī)制完善、合理。成立公司了內(nèi)審部門(mén)，承擔(dān)單獨(dú)監(jiān)管與評(píng)價(jià)本公司及所在單位財(cái)務(wù)公開(kāi)、經(jīng)濟(jì)行為的實(shí)際、正規(guī)和經(jīng)濟(jì)效益的舉動(dòng)。企業(yè)建立了《內(nèi)部審計(jì)管理制度》，明確了內(nèi)審部門(mén)的工作職責(zé)。企業(yè)的治理機(jī)制和內(nèi)控制度獲得有效落實(shí)，內(nèi)部控制自然環(huán)境優(yōu)良、風(fēng)險(xiǎn)管控合理。

（二）信息公開(kāi)狀況

監(jiān)督檢查負(fù)責(zé)人對(duì)企業(yè)的信息披露狀況進(jìn)行了檢查，同時(shí)向企業(yè)董事長(zhǎng)助理、證券事務(wù)代表掌握信息公開(kāi)狀況。

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，承銷(xiāo)商覺(jué)得：集團(tuán)公司嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)和上海交易所相關(guān)信息公開(kāi)規(guī)章制度的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，信息公開(kāi)狀況符合相關(guān)要求。

（三）企業(yè)的自覺(jué)性及與大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)資金往來(lái)狀況

監(jiān)督檢查工作人員審查了大股東、控股股東及其它關(guān)聯(lián)企業(yè)與企業(yè)資金往來(lái)狀況，查看了企業(yè)三會(huì)會(huì)議資料、企業(yè)賬戶(hù)狀況并和相關(guān)負(fù)責(zé)人展開(kāi)了溝通交流。

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，承銷(xiāo)商覺(jué)得：發(fā)行人與大股東、控股股東中間的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系清楚，不會(huì)有以外國(guó)投資者財(cái)產(chǎn)、利益或信譽(yù)度為大股東、控股股東以及掌控的其他公司公司擔(dān)保的現(xiàn)象，不會(huì)有財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)被大股東、控股股東以及掌控的其他公司占有而危害外國(guó)投資者權(quán)益的狀況。因而，外國(guó)投資者財(cái)產(chǎn)詳細(xì)，工作人員、組織、業(yè)務(wù)流程、會(huì)計(jì)徹底單獨(dú)，不會(huì)有關(guān)聯(lián)企業(yè)違反規(guī)定占據(jù)企業(yè)資金的情況。

（四）募集資金使用狀況

監(jiān)督檢查負(fù)責(zé)人對(duì)企業(yè)募集資金使用情況進(jìn)行審查，查看了募集資金使用清單和有關(guān)內(nèi)部結(jié)構(gòu)決策制定、會(huì)計(jì)開(kāi)具的技術(shù)專(zhuān)業(yè)建議，及其銀行回單等相關(guān)資料；核查募投項(xiàng)目執(zhí)行工作進(jìn)展。

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)核查，承銷(xiāo)商覺(jué)得：公司已經(jīng)創(chuàng)建《募集資金管理制度》，并且能夠依照規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定儲(chǔ)放與使用募資，企業(yè)以臨時(shí)閑置募集資金開(kāi)展現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)、募資永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金均依法履行有關(guān)決策制定，不會(huì)有相關(guān)法律法規(guī)明令禁止應(yīng)用募資的情況。

（五）關(guān)聯(lián)方交易、對(duì)外擔(dān)保、重要境外投資狀況

經(jīng)監(jiān)督檢查，承銷(xiāo)商覺(jué)得：2022年度，公司和關(guān)聯(lián)企業(yè)所發(fā)生的關(guān)聯(lián)方交易嚴(yán)格執(zhí)行公司關(guān)聯(lián)交易有關(guān)規(guī)定實(shí)行，并依法履行對(duì)應(yīng)的決策制定；有關(guān)關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允價(jià)值。

2022年度，公司對(duì)外投資、對(duì)外擔(dān)保等服務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)的有關(guān)規(guī)定實(shí)行，決策制定合乎《公司法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及其《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，沒(méi)有為大股東、控股股東和關(guān)聯(lián)企業(yè)、一切非法人組織單位或者個(gè)人公司擔(dān)保的舉動(dòng)，并沒(méi)有危害股東權(quán)益。

（六）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況

監(jiān)督檢查工作人員檢查了企業(yè)主營(yíng)、管理方法場(chǎng)地，查看了本持續(xù)督導(dǎo)期限內(nèi)公司財(cái)務(wù)報(bào)表等相關(guān)資料，采訪(fǎng)負(fù)責(zé)人，從公開(kāi)數(shù)據(jù)查看了同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)上市公司有關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，掌握最近行業(yè)及市場(chǎng)形勢(shì)狀況。

經(jīng)核實(shí)，承銷(xiāo)商覺(jué)得，自企業(yè)上市后，公司經(jīng)營(yíng)模式未發(fā)生重大變化，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況沒(méi)有出現(xiàn)重要不好轉(zhuǎn)變。

（七）保薦代表人覺(jué)得應(yīng)給予監(jiān)督檢查的其他事宜

無(wú)。

三、報(bào)請(qǐng)上市企業(yè)留意的事宜及建議

1、新三板創(chuàng)新層報(bào)請(qǐng)企業(yè)再次嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》《證券法》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的需求，逐步完善上市公司治理構(gòu)造，立即履行信息披露義務(wù)。

2、新三板創(chuàng)新層報(bào)請(qǐng)企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》及其企業(yè)章程等相關(guān)規(guī)定，不斷、科學(xué)安排募集資金使用，穩(wěn)步推進(jìn)募投項(xiàng)目的建設(shè)和執(zhí)行，保證募投項(xiàng)目進(jìn)行以實(shí)現(xiàn)預(yù)期收益率。

四、存不存在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海交易所有關(guān)規(guī)定應(yīng)向證監(jiān)會(huì)和上海交易所匯報(bào)的事宜

此次監(jiān)督檢查中，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存有《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及上海交易所有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)向證監(jiān)會(huì)或上海交易所匯報(bào)的事宜。

五、企業(yè)及其它中介服務(wù)相互配合狀況

承銷(xiāo)商持續(xù)督導(dǎo)2022年度監(jiān)督檢查工作中過(guò)程中，企業(yè)主動(dòng)給予需要文件材料，為承銷(xiāo)商現(xiàn)場(chǎng)核查工作中給予較好的相互配合。

六、此次監(jiān)督檢查的觀(guān)點(diǎn)

通過(guò)監(jiān)督檢查，本承銷(xiāo)商覺(jué)得：

自企業(yè)上市后，企業(yè)在公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)控制度、募集資金使用、與控股股東以及他方的資金往來(lái)、重大關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、信息公開(kāi)等重要層面合乎證監(jiān)會(huì)、上海交易所的相關(guān)規(guī)定；企業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品和服務(wù)品種構(gòu)造未出現(xiàn)重要不好轉(zhuǎn)變，公司治理結(jié)構(gòu)及運(yùn)營(yíng)管理穩(wěn)步增長(zhǎng)。

特此公告。

保薦代表人：

謝方貴胡峪齊

國(guó)泰君安證券股份有限公司

時(shí)間日期