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中國證券業(yè)協(xié)會介紹

中國證券業(yè)協(xié)會理事任期多少年可連選連任

下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（ ）。?

中國證券業(yè)協(xié)會有哪些子公司

中國證券從業(yè)協(xié)會網(wǎng)站是什么

中國證券業(yè)協(xié)會于（）年成立,當(dāng)年機構(gòu)類會員達到170 家。

中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會的區(qū)別

中國四大協(xié)會有哪些

中國證券業(yè)協(xié)會職能有哪些？

中國證券業(yè)協(xié)會介紹

中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投入基金法》和《社會團體登記經(jīng)營管理條例》的有關(guān)規(guī)范設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬非營利性社會團體法人，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督經(jīng)營管理。

中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日。十六年來，協(xié)會認(rèn)真貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針和《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，在中國證監(jiān)會的監(jiān)督指導(dǎo)下，團結(jié)和依靠全體會員，切實履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能，在推實行業(yè)自律經(jīng)營管理、加強行業(yè)誠信建設(shè)、反映行業(yè)意見建議、改善行業(yè)進展環(huán)境等方面做了一些工作，發(fā)揮了行業(yè)自律組織的應(yīng)有作用。2007年1月22日，協(xié)會召開了第四次會員大會，黃湘平同志當(dāng)選為會長。

中國證券業(yè)協(xié)會的最高權(quán)力機構(gòu)是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執(zhí)行機構(gòu)。中國證券業(yè)協(xié)會實行會長負責(zé)制。截至2007年7月1日，協(xié)會會員總數(shù)共計295家，其中，證券企業(yè)106家，基金企業(yè)52家，投入咨詢企業(yè)90家，資產(chǎn)經(jīng)營管理企業(yè)3家，特別會員44家（其中交易所2家，登記結(jié)算企業(yè)1家，基金托管機構(gòu)8家，地方證券業(yè)協(xié)會33家）。

協(xié)會的宗旨是：在國家對證券業(yè)實行集中統(tǒng)一監(jiān)督經(jīng)營管理的前提下，實行證券業(yè)自律經(jīng)營管理；發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用；為會員服務(wù)，維護會員的合法權(quán)益；維持證券業(yè)的正當(dāng)競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩(wěn)定進展。

中國證券業(yè)協(xié)會第四次會員大會于2007年1月22日召開，通過了修改后的新章程，明確了協(xié)會在以下三方面的緊要職責(zé)：

協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)范，行使下列職責(zé)：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護會員的合法權(quán)益，向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提給服務(wù)；制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛實行調(diào)解；組織會員就證券業(yè)的進展、運作及有關(guān)內(nèi)容實行研究；監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)范給予紀(jì)律處分。

協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)范，行使下列職責(zé)：制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員實行自律經(jīng)營管理；負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊經(jīng)營管理；負責(zé)組織證券企業(yè)高級經(jīng)營管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其實行持續(xù)教育和培訓(xùn)；負責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作，對證券企業(yè)重要信息系統(tǒng)實行信息安全危機評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定；負責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則，監(jiān)督證券企業(yè)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)行為和信息披露等事項；行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)范的其他職責(zé)。

協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范進展的需要，行使其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的自律經(jīng)營管理職責(zé)：推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員依法履行公告義務(wù)，對會員信息披露的誠信狀況實行評估和檢查；制定證券從業(yè)人員職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認(rèn)證；組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)；其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé)。

中國證券業(yè)協(xié)會理事任期多少年可連選連任

三年。中國證券業(yè)協(xié)會理事會由證券公司、基金管理公司、期貨公司、投資咨詢公司、資產(chǎn)管理公司，經(jīng)協(xié)會常務(wù)理事會審議通過，理事會選舉產(chǎn)生，理事會成員任期為3年，可連選連任。

下列關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（ ）。?

【答案】：D
中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，是非營利性社會團體法人。它的設(shè)立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會備案。

中國證券業(yè)協(xié)會有哪些子公司

中投證券。根據(jù)查詢中國證券報官網(wǎng)信息，中國證券業(yè)協(xié)會有中投證券，興業(yè)證券，第一創(chuàng)業(yè)證券，平安證券，海通證券，方正證券，德邦證券，國都證券，中原證券，申萬宏源證券，長江證券，長城證券，東方證券子公司。

中國證券從業(yè)協(xié)會網(wǎng)站是什么

中國證券從業(yè)協(xié)會網(wǎng)站指“中國證券業(yè)協(xié)會”網(wǎng)站，而中國證券業(yè)協(xié)會是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理?！爸袊C券業(yè)協(xié)會”網(wǎng)站是國家證券從業(yè)資格考試的報名平臺，符合報考條件的考生可以通過登錄該網(wǎng)站進行考試的報名，同時考生也可以通過“中國證券業(yè)協(xié)會”網(wǎng)站對考試的最新通知以及考試科目、考試時間等內(nèi)容進行了解。

中國證券業(yè)協(xié)會于（）年成立,當(dāng)年機構(gòu)類會員達到170 家。

【答案】：A
中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991 年8 月28 日，分別于1991 年8 月、1999 年12 月、2002 年7 月、2007 年1 月和2012 年4 月召開了五次會員大會，其中，第五次會員大會中陳共炎同志當(dāng)選為會長。

中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會的區(qū)別

中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會的區(qū)別如下：

中國證券業(yè)協(xié)會是非營利性社會團體，負責(zé)行業(yè)內(nèi)消息、咨詢、業(yè)務(wù)的研究和交流，其人員不固定，會員不領(lǐng)工資，必須接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，是國家的職能部門，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行，其員工是國家公務(wù)員。

中國證券行業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)：

1、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護會員的合法權(quán)益。

2、制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流；3、制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；

4、負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊管理；負責(zé)組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續(xù)教育和培訓(xùn)；

5、負責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風(fēng)險評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定。

6、推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員依法履行公告義務(wù)，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查。

7、組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)。

8、其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé)。

中國證監(jiān)會的主要職責(zé)：

1、研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃；起草證券期貨市場的有關(guān)法律、法規(guī)，提出制定和修改的建議；制定有關(guān)證券期貨市場監(jiān)管的規(guī)章、規(guī)則和辦法。

2、垂直領(lǐng)導(dǎo)全國證券期貨監(jiān)管機構(gòu)，對證券期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管；管理有關(guān)證券公司的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)成員。

3、監(jiān)管股票、可轉(zhuǎn)換債券、證券公司債券和國務(wù)院確定由證監(jiān)會負責(zé)的債券及其他證券的發(fā)行、上市、交易、托管和結(jié)算；監(jiān)管證券投資基金活動；批準(zhǔn)企業(yè)債券的上市；監(jiān)管上市國債和企業(yè)債券的交易活動。

4、監(jiān)管上市公司及其按法律法規(guī)必須履行有關(guān)義務(wù)的股東的證券市場行為。

5、監(jiān)管境內(nèi)期貨合約的上市、交易和結(jié)算；按規(guī)定監(jiān)管境內(nèi)機構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)。

6、管理證券期貨交易所；按規(guī)定管理證券期貨交易所的高級管理人員；歸口管理證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會。

7、監(jiān)管證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券投資基金管理公司、證券登記結(jié)算公司、期貨結(jié)算機構(gòu)、證券期貨投資咨詢機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)；審批基金托管機構(gòu)的資格并監(jiān)管其基金托管業(yè)務(wù)；制定有關(guān)機構(gòu)高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施；指導(dǎo)中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會開展證券期貨從業(yè)人員資格管理工作。

8、監(jiān)管境內(nèi)企業(yè)直接或間接到境外發(fā)行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券；監(jiān)管境內(nèi)證券、期貨經(jīng)營機構(gòu)到境外設(shè)立證券、期貨機構(gòu)；監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券、期貨機構(gòu)、從事證券、期貨業(yè)務(wù)。

9、監(jiān)管證券期貨信息傳播活動，負責(zé)證券期貨市場的統(tǒng)計與信息資源管理。

10.會同有關(guān)部門審批會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及其成員從事證券期貨中介業(yè)務(wù)的資格，并監(jiān)管律師事務(wù)所、律師及有資格的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)及其成員從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的活動。

11.依法對證券期貨違法違規(guī)行為進行調(diào)查、處罰。

12、歸口管理證券期貨行業(yè)的對外交往和國際合作事務(wù)。

13、承辦國務(wù)院交辦的其他事項。

中國四大協(xié)會有哪些

中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。中國四大協(xié)會有中國證券業(yè)協(xié)會、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國上市公司協(xié)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，其中中國證券業(yè)協(xié)會成立于1991年8月28日，是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會團體法人，接受中國證監(jiān)會和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。

中國證券業(yè)協(xié)會職能有哪些？

中國證券業(yè)協(xié)會在以下三方面的主要職責(zé)：

1、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，行使下列職責(zé)：教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；依法維護會員的合法權(quán)益,向中國證監(jiān)會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務(wù)；制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則,組織會員單位的從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn),開展會員間的業(yè)務(wù)交流；對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解；組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究；監(jiān)督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

2、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定，行使下列職責(zé)：制定自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，對會員及其從業(yè)人員進行自律管理；負責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、認(rèn)定和執(zhí)業(yè)注冊管理；負責(zé)組織證券公司高級管理人員資質(zhì)測試和保薦代表人勝任能力考試，并對其進行持續(xù)教育和培訓(xùn)；負責(zé)做好證券信息技術(shù)的交流和培訓(xùn)工作，組織、協(xié)調(diào)會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統(tǒng)進行信息安全風(fēng)險評估，組織對交易系統(tǒng)事故的調(diào)查和鑒定；負責(zé)制定代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行規(guī)則，監(jiān)督證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)活動和信息披露等事項；行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。

3、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要行使其他涉及自律、服務(wù)、傳導(dǎo)的自律管理職責(zé)：推動行業(yè)誠信建設(shè)，督促會員依法履行公告義務(wù)，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；制定證券從業(yè)人員職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，組織證券從業(yè)人員水平考試和水平認(rèn)證；組織開展證券業(yè)國際交流與合作，代表中國證券業(yè)加入相關(guān)國際組織，推動相關(guān)資質(zhì)互認(rèn)；其他自律、服務(wù)、傳導(dǎo)職責(zé)。