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證券時(shí)報(bào)記者 劉藝文

公募牌照已經(jīng)成為證券公司爭(zhēng)奪的項(xiàng)目。

近日，信達(dá)證券公示，擬設(shè)立資管子公司，從而再次申請(qǐng)公募牌照。已經(jīng)是一周內(nèi)，第三家擬申請(qǐng)公募牌照的證券公司。10月16日，恒泰證券、中原證券已向監(jiān)督機(jī)構(gòu)提交了申請(qǐng)辦理公募牌照的原材料。

證券時(shí)報(bào)記者了解到了，伴隨著“一參一控”限制放寬，證券公司籌備開(kāi)設(shè)資管子公司從而謀取公募牌照思路，已越來(lái)越多的實(shí)踐活動(dòng)。中金證券、中信證券、國(guó)信證券等證券公司皆在排長(zhǎng)隊(duì)當(dāng)中。

“開(kāi)設(shè)資管子公司合乎監(jiān)管措施與行業(yè)發(fā)展前景，有益于加速業(yè)務(wù)創(chuàng)新，對(duì)焦主動(dòng)管理?！庇腥瘫砻?。

信達(dá)證券

將申請(qǐng)辦理公募牌照

近日，信達(dá)證券公示，擬注資3億人民幣開(kāi)設(shè)國(guó)有獨(dú)資投資管理分公司，從事證券資管業(yè)務(wù)，從而促進(jìn)企業(yè)資管業(yè)務(wù)更好地發(fā)展。

據(jù)了解，新開(kāi)設(shè)資管子公司暫定名為“信達(dá)證券資產(chǎn)管理有限公司”，運(yùn)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍為從事證券資管業(yè)務(wù)、公開(kāi)募集證券投資基金業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)及其監(jiān)管部門(mén)容許實(shí)施的相關(guān)業(yè)務(wù)。在其中，公開(kāi)募集證券投資基金管理方法業(yè)務(wù)資格待資管子公司設(shè)立后依據(jù)監(jiān)管政策再行給予申請(qǐng)辦理。

信達(dá)證券據(jù)透露，開(kāi)設(shè)資管子公司合乎監(jiān)管措施與行業(yè)發(fā)展前景，有助于提高業(yè)務(wù)流程使用效率，加速業(yè)務(wù)創(chuàng)新，對(duì)焦主動(dòng)管理，提高客戶(hù)資產(chǎn)管理服務(wù)水平，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。資管子公司成立以來(lái)，將努力完工為綜合型資產(chǎn)管理平臺(tái)，為投資者提供系統(tǒng)化投資理財(cái)服務(wù)項(xiàng)目，為公司發(fā)展提高整體營(yíng)運(yùn)能力。

依據(jù)招股書(shū)，信達(dá)證券配有投資管理業(yè)務(wù)部，做為資管業(yè)務(wù)的實(shí)行單位。該業(yè)務(wù)部由利益量化分析精英團(tuán)隊(duì)、固收精英團(tuán)隊(duì)、銷(xiāo)售市場(chǎng)精英團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品團(tuán)隊(duì)、金融市場(chǎng)精英團(tuán)隊(duì)、集團(tuán)協(xié)同工作團(tuán)隊(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)控合規(guī)團(tuán)隊(duì)構(gòu)成，遮蓋產(chǎn)品和工程項(xiàng)目的前、中、后面。

信達(dá)證券2023年半年報(bào)顯示，上半年度完成資管業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)凈利潤(rùn)0.75億人民幣，同比減少約20%。在資管子公司開(kāi)設(shè)以后，對(duì)其承續(xù)信達(dá)證券的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程。

證券公司加快

合理布局公募基金業(yè)務(wù)流程

信達(dá)證券仍在積極申請(qǐng)公募牌照，這一點(diǎn)在券商行業(yè)并非個(gè)例。這一現(xiàn)象背后，是監(jiān)管部門(mén)對(duì)“一參一控”限制放寬，現(xiàn)階段證券公司能夠?qū)崿F(xiàn)“一參一控一牌”（即同一行為主體入股一家股票基金、控投一家股票基金的前提下，可以再申請(qǐng)辦理一塊公募牌照）。

10月16日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站表明，已接收恒泰證券資產(chǎn)管理有限公司遞交的《公募基金管理人資格核準(zhǔn)》。同日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站也顯示，已接收中原證券遞交的《設(shè)立公募基金管理公司審批》。

在今年的7月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批中投證券資管子公司的證券基金管理方法業(yè)務(wù)資格，招商資管變成“一參一控”放開(kāi)后第一家獲準(zhǔn)公募基金資質(zhì)的券商資管分公司。

光大證券很快就要完成“一參一控一牌”?！耙粎ⅰ保垂獯笞C券正在推進(jìn)轉(zhuǎn)讓國(guó)聯(lián)安基金49%的股份；“一控”，即光大證券2022年10月拿到華安基金控制權(quán)；“一牌”，即國(guó)泰君安資管先前已獲批公募基金資質(zhì)證書(shū)。

證券日?qǐng)?bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)階段中金證券、中信證券、華創(chuàng)證券、國(guó)信證券、東興證券、國(guó)海證券、華福證券等多家券商，同樣在申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司的排長(zhǎng)隊(duì)之中，中后期也將陸續(xù)申請(qǐng)辦理公募牌照。

中證協(xié)在研究上半年度券商業(yè)績(jī)時(shí)指出，證劵公司根據(jù)加持公募基金公司股份、新開(kāi)設(shè)資管子公司、資管子公司申請(qǐng)辦理公募基金資質(zhì)等形式合理布局證券基金業(yè)務(wù)流程。截止到2023年6月末，現(xiàn)有13家證劵公司或投資管理分公司擁有公募基金牌照，管理方法證券基金（含大集合）業(yè)務(wù)流程規(guī)模超6400億人民幣。

前三季資產(chǎn)管理收益

料小幅增長(zhǎng)

在三季度發(fā)售券商業(yè)績(jī)展望中，國(guó)金證券投資分析師梁鳳潔覺(jué)得，預(yù)估前三季度發(fā)售券商資管業(yè)務(wù)凈收入同比增長(zhǎng)3%。三季度末，公募基金規(guī)模同比增加4%至27.6萬(wàn)億。預(yù)估三季度末券商資管經(jīng)營(yíng)規(guī)模同比下降，但是由于積極管理轉(zhuǎn)型、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)優(yōu)化推動(dòng)資產(chǎn)管理利率小幅度提升，預(yù)期三季度總體資產(chǎn)管理收入同比增長(zhǎng)2%。

華西證券羅惠洲預(yù)估，截止到2023年三季度末，偏股型券商資管產(chǎn)品1354只、市場(chǎng)份額1019億份、基金凈值1240億人民幣，同期相比2022年三季度末的市場(chǎng)份額1138億份、基金凈值1363億人民幣降低10.44%和8.99%，環(huán)比增加0.16%并增加0.14%。

“我們預(yù)計(jì)公募基金二次費(fèi)改對(duì)證券行業(yè)的參控投基金管理公司的投資回報(bào)、基金銷(xiāo)售收益、組織經(jīng)營(yíng)收入產(chǎn)生短期內(nèi)工作壓力?？墒菂s長(zhǎng)期性角度來(lái)說(shuō)，公募基金二次費(fèi)改一方面將引導(dǎo)行業(yè)向高效益業(yè)務(wù)流程、金融服務(wù)轉(zhuǎn)型發(fā)展；另一方面管控正確引導(dǎo)中遠(yuǎn)期資金入市，券商公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)、代銷(xiāo)業(yè)務(wù)擴(kuò)充將提升盈利能力指標(biāo)?！绷_惠洲稱(chēng)。