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重要提醒

1、華泰紫金穩(wěn)定養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期復(fù)合型發(fā)起式基金中股票基金（FOF）（下稱“本基金”）的募資已獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)2023年6月27日證監(jiān)批準(zhǔn)[2023]1397號(hào)文準(zhǔn)許申請(qǐng)注冊(cè)的批復(fù)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)（下稱“證監(jiān)會(huì)”）對(duì)本基金的申請(qǐng)注冊(cè)并不等于證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)與收益作出實(shí)質(zhì)分辨、強(qiáng)烈推薦或保證，都不說明投向本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。證監(jiān)會(huì)錯(cuò)誤基金投資價(jià)值及行業(yè)前景等作出實(shí)際性分辨或是確保。

2、本基金類別為復(fù)合型基金中基金（偏債復(fù)合型），運(yùn)作模式為契約型開放式，本基金針對(duì)每一份基金認(rèn)購(gòu)設(shè)置一年最少持有期，投資人申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)或變換轉(zhuǎn)到基金認(rèn)購(gòu)后，自基金合同生效日、認(rèn)購(gòu)或變換轉(zhuǎn)到確定日到贖出確定日不能低于一年。

3、本基金的基金托管人為國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司（下稱“我們公司”），基金管理人為招商銀行股份有限責(zé)任公司，登記機(jī)構(gòu)為國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司。

4、本基金募集目標(biāo)為符合有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、進(jìn)行資產(chǎn)提供者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

5、本基金自2023年10月11日至2023年10月24日根據(jù)基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)（包含銷售組織銷售核心、電子交易系統(tǒng)等）及基金代銷機(jī)構(gòu)的銷售點(diǎn)開售。基金托管人可以根據(jù)募資狀況，在滿足有關(guān)法律法規(guī)的情形下，在募資時(shí)間內(nèi)適當(dāng)增加或縮短股票基金開售時(shí)長(zhǎng)，并立即公示。

6、本基金基金認(rèn)購(gòu)原始顏值金額為1.00元，按原始顏值開售，認(rèn)購(gòu)價(jià)格為每一份基金認(rèn)購(gòu)rmb1.00元。投資者借助基金托管人之外的銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)，初次最少申購(gòu)總金額1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加認(rèn)購(gòu)單筆最少總金額0.01元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；根據(jù)本基金管理人銷售組織申購(gòu)，單獨(dú)基金開戶的第一次最少申購(gòu)總金額1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加認(rèn)購(gòu)單筆最少總金額0.01元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。詳情請(qǐng)見本地銷售機(jī)構(gòu)公示。投資者認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

7、本基金單一投資人（基金托管人、基金托管人高管人員或私募基金經(jīng)理等群體做為進(jìn)行資產(chǎn)提供者以外）擁有基金認(rèn)購(gòu)數(shù)不可已超過基金份額總數(shù)的50%，但基金運(yùn)作過程中因股票基金份額贖回等情況造成處于被動(dòng)已超過50%除外。假如募資屆滿，單一投資人申購(gòu)基金認(rèn)購(gòu)比例為或者超過50%，基金托管人有權(quán)利或者部分回絕該投資人的申購(gòu)申請(qǐng)辦理，以確保其擁有基金認(rèn)購(gòu)占比小于50%，并且于10 個(gè)工作日后退還相對(duì)應(yīng)賬款。

8、基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)申購(gòu)辦理的審理并不等于該申請(qǐng)一定成功，而僅供參考銷售機(jī)構(gòu)的確接受到申購(gòu)申請(qǐng)辦理。申購(gòu)申請(qǐng)辦理確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。針對(duì)申購(gòu)申請(qǐng)及認(rèn)購(gòu)份額確認(rèn)狀況，投資者需及時(shí)查看并妥當(dāng)履行合法權(quán)益，不然，所產(chǎn)生的任何損失由投資人自己承擔(dān)。

9、本公告僅對(duì)該股票基金發(fā)行的相關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明，投資者欲了解本基金的具體情況，可閱讀刊登在公司網(wǎng)站（htamc.htsc.com.cn）和證監(jiān)會(huì)股票基金電子器件公布網(wǎng)址（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的本基金《基金合同》、《招募說明書》、《托管協(xié)議》和《基金產(chǎn)品資料概要》。

10、募資期限內(nèi)，本基金還可能新增加或者變更銷售機(jī)構(gòu)，屆時(shí)再行在公司網(wǎng)站列報(bào)，或撥打我們公司和各銷售機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)熱線資詢。

11、各市場(chǎng)銷售機(jī)構(gòu)辦理申購(gòu)業(yè)務(wù)申請(qǐng)辦理營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、申請(qǐng)辦理日期和時(shí)間等事宜參考各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。

12、投資者撥打我們公司客戶服務(wù)熱線（400-889-5597/95597）或各銷售機(jī)構(gòu)熱線電話掌握申購(gòu)事項(xiàng)。

13、基金托管人可綜合性一些情況對(duì)銷售安排及募集期別的相關(guān)事宜做適時(shí)調(diào)整。

14、風(fēng)險(xiǎn)防范

在交易本基金前，投資者應(yīng)充分了解本基金的產(chǎn)品特性，綜合考慮自已的風(fēng)險(xiǎn)承受度，理性判斷銷售市場(chǎng)，對(duì)申購(gòu)股票基金的想法、機(jī)會(huì)、數(shù)量以及交易行為做出單獨(dú)管理決策，得到股票基金長(zhǎng)期投資，亦擔(dān)負(fù)私募投資中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，包含但是不限于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信貸風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、執(zhí)行側(cè)袋體制風(fēng)險(xiǎn)性、風(fēng)險(xiǎn)管控、管控風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)詳細(xì)募集說明書“風(fēng)險(xiǎn)揭示”章節(jié)目錄。除此之外，本基金以1元原始顏值開展募資，在市場(chǎng)變化等因素的影響下，存有份額凈值跌穿1元原始面值的風(fēng)險(xiǎn)性。創(chuàng)業(yè)有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購(gòu)（或認(rèn)購(gòu)）股票基金時(shí)要仔細(xì)閱讀本基金《基金合同》、《招募說明書》和《產(chǎn)品資料概要》。

本基金投資范圍包括具有較強(qiáng)流動(dòng)性金融衍生工具，包含經(jīng)證監(jiān)會(huì)依規(guī)審批或注冊(cè)的公開募集基金（包含 QDII 股票基金、香港互認(rèn)基金）、中國(guó)內(nèi)地依規(guī)發(fā)售或上市的股票（包含創(chuàng)業(yè)板股票以及他經(jīng)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或?qū)徟鲜械墓善?、存托）、港股通?biāo)的個(gè)股、債卷（包括國(guó)內(nèi)依規(guī)發(fā)行和上市交易的國(guó)債券、央票、債券投資、公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級(jí)債券、政府扶持組織債卷、政府扶持債卷、地方債券、可轉(zhuǎn)債、可交換債券以及他經(jīng)證監(jiān)會(huì)容許投入的債卷）、政策性金融債（含同業(yè)存單）、資產(chǎn)支持票據(jù)、債券回購(gòu)、存款及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許基金投資的別的金融衍生工具。

如法律法規(guī)及監(jiān)管部門之后容許私募投資其他品種，基金托管人在履行適度操作后，能夠?qū)⑵渥鳛橥顿Y范圍。

股票基金的投資組合比例是：本投資基金于經(jīng)證監(jiān)會(huì)依規(guī)審批或注冊(cè)公開募集的基金份額的不得低于基金資產(chǎn)的80%，本基金保存的資金或是到期還款日在一年以內(nèi)債券不少于基金資產(chǎn)凈值的5%，當(dāng)中現(xiàn)錢不包含結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。本投資基金于權(quán)益類資產(chǎn)（個(gè)股、股票基金、混合基金）和商品基金（含產(chǎn)品期貨基金和黃金ETF）占基金資產(chǎn)的占比總計(jì)原則上不超過30%，在其中權(quán)益類資產(chǎn)的發(fā)展戰(zhàn)略配備總體目標(biāo)占比神經(jīng)中樞為20%，該占比可上調(diào)不得超過5%，下幅不得超過10%，即權(quán)益類資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例是10%-25%。投向港股通標(biāo)的個(gè)股的比例不超過股票資產(chǎn)的50%，投向商品基金（含產(chǎn)品期貨基金和黃金ETF）比例不能超過基金資產(chǎn)的10%，投向貨幣型基金的比例不超過基金資產(chǎn)的15%，投向QDII基金香港互認(rèn)基金比例合計(jì)不超過基金資產(chǎn)的20%。

在其中，權(quán)益類資產(chǎn)包含個(gè)股、股票基金并滿足以下條件之一的混合基金：

①股票基金合同規(guī)定股票資產(chǎn)（含存托）股權(quán)比例應(yīng)不低于基金資產(chǎn)的60%；

②近期四個(gè)季度定期報(bào)告公布的股票資產(chǎn)（含存托）股權(quán)比例均不少于基金資產(chǎn)的60%。

如法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)變動(dòng)以上投資產(chǎn)品的比例限制，在履行適度操作后本基金投資占比將做適當(dāng)調(diào)整。

本基金為復(fù)合型基金中基金，主要投資于經(jīng)證監(jiān)會(huì)依規(guī)審批或注冊(cè)的公開募集證券投資基金的基金認(rèn)購(gòu)，其預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率高過債券基金、債券基金中股票基金、貨幣型基金和貨幣基金中股票基金，小于股票基金、股票基金中基金。

本基金以風(fēng)險(xiǎn)管理為主營(yíng)產(chǎn)品導(dǎo)向性，是養(yǎng)老目標(biāo)系列產(chǎn)品FOF產(chǎn)品上定位于比較穩(wěn)定的養(yǎng)老目標(biāo)商品。

本基金可投資港股通標(biāo)的個(gè)股，要承擔(dān)港股通體系下因經(jīng)濟(jì)環(huán)境、投資方向、市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制及其交易方式等差別所帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。

基金過往業(yè)績(jī)并不是預(yù)兆在未來(lái)主要表現(xiàn)，基金托管人管理工作的其他基金的盈利也不構(gòu)成對(duì)該基金業(yè)績(jī)主要表現(xiàn)的保障。

基金托管人按照盡職盡責(zé)、誠(chéng)實(shí)信用原則、慎重勤懇的原則管理和應(yīng)用基金資產(chǎn)，但不保證股票基金一定贏利，也不保證最低收益。

15、本公告解釋權(quán)歸基金托管人。

一、基金募集的相關(guān)情況

(一) 基金名稱

華泰紫金穩(wěn)定養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期復(fù)合型發(fā)起式基金中股票基金（FOF）

(二) 基金代碼和通稱

基金代碼：019608

股票基金通稱：華泰紫金穩(wěn)定養(yǎng)老目標(biāo)一年擁有（FOF）

(三) 基金類別

復(fù)合型基金中基金（偏債復(fù)合型）

(四) 基金運(yùn)作方式

契約型開放式

本基金針對(duì)每一份基金認(rèn)購(gòu)設(shè)置一年最少持有期，投資人申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)或變換轉(zhuǎn)到基金認(rèn)購(gòu)后，自基金合同生效日、認(rèn)購(gòu)或變換轉(zhuǎn)到確定日到贖出確定日不能低于一年。

(五) 股票基金存續(xù)期限

經(jīng)常性。

(六) 基金認(rèn)購(gòu)開售顏值

本基金按原始顏值rmb1.00塊錢開售。

(七) 開售目標(biāo)

合乎有關(guān)法律法規(guī)可投向證券基金的投資者、投資者、進(jìn)行資產(chǎn)提供者、達(dá)標(biāo)境外機(jī)構(gòu)及其法律法規(guī)及證監(jiān)會(huì)容許選購(gòu)證券基金的許多投資者。

(八) 基金認(rèn)購(gòu)類型

在不違反有關(guān)法律法規(guī)且對(duì)已有基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響的情形下，基金托管人與基金托管人協(xié)商一致并履行適度操作后能增加或改變基金認(rèn)購(gòu)類型設(shè)定、對(duì)基金認(rèn)購(gòu)歸類方法及標(biāo)準(zhǔn)作出調(diào)整、調(diào)節(jié)目前基金認(rèn)購(gòu)類型的基金申購(gòu)費(fèi)率、降低贖回費(fèi)率或調(diào)整計(jì)費(fèi)方式等，調(diào)節(jié)實(shí)施后基金托管人應(yīng)及時(shí)公示，不用舉辦基金份額持有人大會(huì)。

(九) 銷售機(jī)構(gòu)

1、銷售組織

國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司

2、別的銷售機(jī)構(gòu)

華泰證券股份有限責(zé)任公司、招商銀行股份有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、上海市天天基金網(wǎng)銷售有限公司、小螞蟻（杭州市）私募投資有限責(zé)任公司、京東商城肯特瑞基金銷售有限公司、北京市匯成基金銷售有限公司、上海市基煜基金銷售有限公司、嘉實(shí)財(cái)富管理有限公司、北京市滾雪球私募投資有限責(zé)任公司、深圳市眾祿基金市場(chǎng)銷售有限責(zé)任公司、上海市聯(lián)泰私募投資有限責(zé)任公司、奕豐私募投資有限責(zé)任公司、上海長(zhǎng)量私募投資有限責(zé)任公司、上海市挖財(cái)私募投資有限責(zé)任公司、大連網(wǎng)金私募投資有限責(zé)任公司、上海中正達(dá)廣私募投資有限責(zé)任公司、濟(jì)安財(cái)富（北京市）私募投資有限責(zé)任公司、浙江省同花順基金銷售有限公司、北京市度小滿金融私募投資有限責(zé)任公司、泰信財(cái)富基金銷售有限公司等

基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，挑選其他滿足條件的機(jī)構(gòu)銷售本基金，請(qǐng)?jiān)敿?xì)基金托管人官方網(wǎng)站公布的銷售機(jī)構(gòu)信息內(nèi)容。

(十) 基金募集期與股票基金合同生效

1、 本基金自2023年10月11日至2023年10月24日公開發(fā)售（各銷售機(jī)構(gòu)實(shí)際上班時(shí)間可能有所不同）?；鹜泄苋丝梢愿鶕?jù)認(rèn)購(gòu)的狀況適當(dāng)增加開售時(shí)長(zhǎng)，但一般不超過法律規(guī)定募集期；與此同時(shí)也可以根據(jù)申購(gòu)和市場(chǎng)狀況提早結(jié)束開售，如出現(xiàn)這類情況，基金托管人可能另行公告。此外，遇有緊急事件，之上基金募集期安排也可以適當(dāng)調(diào)節(jié)。

2、 本基金自基金認(rèn)購(gòu)開售的時(shí)候起3個(gè)月，進(jìn)行資產(chǎn)提供者申購(gòu)本基金的進(jìn)行資產(chǎn)額度不得少于1000萬(wàn)人民幣，且服務(wù)承諾申購(gòu)的本基金認(rèn)購(gòu)持有期不得少于3年。在滿足上述條件后，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，在收到匯算清繳報(bào)告的時(shí)候起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

3、 基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)的時(shí)候起，股票基金合同生效；不然基金合同未生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會(huì)確定文件信息次日對(duì)基金合同生效事項(xiàng)予以公告?；鹜泄苋藨?yīng)先基金募集期間募集的資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，任何人不得使用。

二、開售方法及相關(guān)規(guī)定

(一) 基金募集期內(nèi)，本基金通過各銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。

(二) 基金費(fèi)率

申購(gòu)費(fèi)由申購(gòu)人擔(dān)負(fù)，不列入基金資產(chǎn)，主要運(yùn)用于本基金募集期間產(chǎn)生的市場(chǎng)推廣、市場(chǎng)銷售、登記等相關(guān)費(fèi)用。

基金托管人能夠?qū)μ囟ㄍ顿Y者（如養(yǎng)老保險(xiǎn)金顧客等）進(jìn)行費(fèi)率優(yōu)惠主題活動(dòng)，屆時(shí)提早公示。

(三) 認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算

（1）申購(gòu)花費(fèi)可用占比利率的情況之下：

凈申購(gòu)額度＝申購(gòu)額度/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

申購(gòu)花費(fèi)＝申購(gòu)額度－凈申購(gòu)額度

認(rèn)購(gòu)份額＝（凈申購(gòu)額度＋申購(gòu)貸款利息）/基金認(rèn)購(gòu)開售顏值

（2）申購(gòu)花費(fèi)可用固定不動(dòng)額度的情況之下：

申購(gòu)花費(fèi)＝固定不動(dòng)額度

凈申購(gòu)額度＝申購(gòu)額度-申購(gòu)花費(fèi)

認(rèn)購(gòu)份額＝（凈申購(gòu)額度＋申購(gòu)貸款利息）/基金認(rèn)購(gòu)開售顏值

認(rèn)購(gòu)份額及數(shù)額的數(shù)值保存到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)位2位往后的一部分四舍五入，從而偏差產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

例：某投資者項(xiàng)目投資30萬(wàn)余元申購(gòu)本基金，假定其認(rèn)購(gòu)資金利息為30元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0.8%，則該可獲得的基金認(rèn)購(gòu)為：

凈申購(gòu)額度＝300,000.00/（1+0.8%）＝297,619.05元

申購(gòu)花費(fèi)＝300,000.00－297,619.05＝2,380.95元

認(rèn)購(gòu)份額＝(297,619.05+30)/1.00＝297,649.05份

即：投資者項(xiàng)目投資30萬(wàn)余元申購(gòu)本基金，假定其認(rèn)購(gòu)資金利息為30元，則該可獲得297,649.05份基金認(rèn)購(gòu)（含貸款利息換算市場(chǎng)份額一部分）。認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算中，涉及到基金份額的數(shù)值均保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)后兩位往后的一部分放棄，放棄一部分歸于基金資產(chǎn)；涉及金額的數(shù)值都按照四舍五入方式，保存到小數(shù)點(diǎn)后兩位，從而產(chǎn)生的收益或損失由基金資產(chǎn)擔(dān)負(fù)。

(四) 募資期內(nèi)貸款利息的處理方法

合理申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)金額的具體數(shù)額以登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

(五) 申購(gòu)額度

投資者借助基金托管人之外的銷售機(jī)構(gòu)申購(gòu)，初次最少申購(gòu)總金額1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加認(rèn)購(gòu)單筆最少總金額0.01元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）；根據(jù)本基金管理人銷售組織申購(gòu)，單獨(dú)基金開戶的第一次最少申購(gòu)總金額1.00元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)），增加認(rèn)購(gòu)單筆最少總金額0.01元（含認(rèn)購(gòu)費(fèi)）。詳情請(qǐng)見本地銷售機(jī)構(gòu)公示。投資者認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。基金托管人、基金托管人高管人員或私募基金經(jīng)理等群體做為進(jìn)行資產(chǎn)提供者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理不會(huì)受到以上比例限制。

如本基金單獨(dú)投資者（基金托管人、基金托管人高管人員或私募基金經(jīng)理等群體做為進(jìn)行資產(chǎn)提供者以外）總計(jì)認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)達(dá)到或者超過基金總份額的50%，基金托管人可以采用占比確定的方式對(duì)該投資者的申購(gòu)申請(qǐng)辦理進(jìn)行監(jiān)管?；鹜泄苋私蛹{某筆或者某些申購(gòu)申請(qǐng)辦理有可能造成投資人變向避開上述情況50%占比標(biāo)準(zhǔn)的，基金托管人可以拒絕該等全部或者部分申購(gòu)申請(qǐng)辦理。投資者認(rèn)購(gòu)的基金認(rèn)購(gòu)數(shù)以股票基金合同生效后登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)。

三、投資者銀行開戶

投資者需具備國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司的敞開式證券基金帳戶。若早就在國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司設(shè)立敞開式證券基金賬戶，就不需要再度申請(qǐng)辦理辦理開戶。

四、投資者的開戶與申購(gòu)程序流程

（一）銷售組織

1、我們公司直銷網(wǎng)點(diǎn)審理投資者的開戶與申購(gòu)申請(qǐng)辦理。

2、審理銀行開戶及認(rèn)購(gòu)的時(shí)長(zhǎng)：

銀行開戶審理時(shí)長(zhǎng)：正常運(yùn)轉(zhuǎn)日，周六、周日、法律規(guī)定節(jié)日的開戶資料視作下一工作中日的申請(qǐng)受理。

申購(gòu)審理時(shí)長(zhǎng)：申購(gòu)期內(nèi)9:30一11:30、13:00一17:00。17:00之后及周六、周日、節(jié)假日日的申購(gòu)申請(qǐng)辦理視作下一工作中日的申請(qǐng)受理。

我們公司網(wǎng)上直銷：個(gè)人用戶申購(gòu)業(yè)務(wù)辦理時(shí)限為基金認(rèn)購(gòu)開售日的任意時(shí)間（包含周六、周日及國(guó)定假期日），每一開售日17:00 之后遞交的申請(qǐng)辦理，視作下一工作中日遞交的申辦。開售末日截至為當(dāng)日17:00前。

3、投資者辦理設(shè)立基金開戶必須提交下列材料：

（1）本人有效身份證明正本（身份證件、軍人證或戶口簿等）；

（2）填妥的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》；

（3）儲(chǔ)蓄卡或存款銀行存折影印件再加上個(gè)性簽名；

（4）《一般風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《傳真交易協(xié)議》、《個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)表》、《個(gè)人稅收居民身份聲明文件》；

（5）管理員標(biāo)準(zhǔn)的其它的材料。

我們公司網(wǎng)上直銷：投資者辦理設(shè)立基金開戶時(shí)請(qǐng)按國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)址有關(guān)手冊(cè)來(lái)操作，不必給予書面報(bào)告。

4、到銷售網(wǎng)點(diǎn)辦理申購(gòu)申報(bào)時(shí)應(yīng)提交下列材料：

（1）本人有效身份證明正本（身份證件、軍人證或戶口簿等）；

（2）填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》并簽名；

（3）填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務(wù)適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書》或《產(chǎn)品或服務(wù)不適當(dāng)性警示及投資者確認(rèn)書》并簽字（合格投資者免填）；

（4）管理員標(biāo)準(zhǔn)的其它的材料。

我們公司網(wǎng)上直銷：投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)申報(bào)時(shí)請(qǐng)按國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司網(wǎng)址有關(guān)手冊(cè)來(lái)操作，不必給予書面報(bào)告。

5、認(rèn)購(gòu)資金的劃轉(zhuǎn)

投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理申購(gòu)股票基金時(shí)拒絕接受現(xiàn)錢申購(gòu)，申請(qǐng)辦理申購(gòu)前應(yīng)將全額資產(chǎn)以“匯錢買賣”方法由銀行匯到國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司銷售清算賬戶。

賬戶名稱：國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司

開戶行：中行上海中銀大廈支行營(yíng)業(yè)部

銀行賬戶：439068357540

投資者在匯款用途中必須標(biāo)明選購(gòu)的基金名稱和基金代碼，以確保申購(gòu)期內(nèi)每日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付，導(dǎo)致申購(gòu)毫無(wú)意義的，國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶的開戶行不承擔(dān)責(zé)任。

我們公司網(wǎng)上直銷：根據(jù)我們公司網(wǎng)上直銷認(rèn)購(gòu)的投資者，應(yīng)當(dāng)按照我們公司網(wǎng)上直銷業(yè)務(wù)流程有關(guān)規(guī)定交款。并未開戶者可以同時(shí)開戶和申購(gòu)辦理手續(xù)。

6、常見問題：

（1）一個(gè)投資者只有開設(shè)一個(gè)基金開戶。

（2）投資者T日遞交開戶資料后，可在T+2日后（包含T+2日，遇有非工作中日營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不辦公室則延期）到開戶服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)確定結(jié)論，或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看，根據(jù)電子交易系統(tǒng)遞交開戶資料的還能通過電子交易系統(tǒng)查看。

（3）投資者T日遞交申購(gòu)審核后，可在T+2日后（包含T+2日，遇有非工作中日營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)不辦公室則延期）到申請(qǐng)辦理申購(gòu)服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)接納狀況，或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看。申購(gòu)確定結(jié)論可在股票基金合同生效后至我們公司銷售核心查看，或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看，根據(jù)電子交易系統(tǒng)遞交申購(gòu)辦理的還能通過電子交易系統(tǒng)查看。

（4）投資者務(wù)必本人親自開戶和申購(gòu)辦理手續(xù)。

（5）投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)股票基金時(shí)拒絕接受現(xiàn)錢，投資者務(wù)必事先在用以申購(gòu)基金儲(chǔ)蓄卡（折）中存進(jìn)足額的資產(chǎn)。

（6）投資者申購(gòu)基金申請(qǐng)需在發(fā)布的投資者申購(gòu)期限內(nèi)申請(qǐng)辦理。

（二）別的銷售機(jī)構(gòu):

實(shí)際程序流程以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和說明為標(biāo)準(zhǔn)。

五、機(jī)構(gòu)投資者的銀行開戶與申購(gòu)程序流程

（一）銷售組織

1、我們公司直銷網(wǎng)點(diǎn)審理投資者銀行開戶與申購(gòu)申請(qǐng)辦理。

2、審理銀行開戶及申購(gòu)時(shí)長(zhǎng)：

銀行開戶審理時(shí)長(zhǎng)：正常運(yùn)轉(zhuǎn)日，周六、周日、國(guó)定假期日的開戶資料視作下一工作中日的申請(qǐng)受理。

申購(gòu)審理時(shí)長(zhǎng)：申購(gòu)期內(nèi)9:30一11:30、13:00一17:00。17:00之后及周六、周日、節(jié)假日日的申購(gòu)申請(qǐng)辦理視作下一工作中日的申請(qǐng)受理。

3、投資者辦理設(shè)立基金開戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：

（1）工商行政管理部門授予的合理企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(三證合一)影印件并加蓋單位公章（事業(yè)法人、社團(tuán)組織或其他組織給予民政或主管機(jī)構(gòu)授予的工商登記注冊(cè)證書復(fù)印件）；

（2）法人代表受權(quán)經(jīng)辦人員辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)書；

（3）法人代表、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證影印件（有效身份證軍人證等）；

（4）蓋上銀行預(yù)留印鑒的《業(yè)務(wù)預(yù)留印鑒卡》一式三份（需公司章確定）；

（5）加蓋公章的規(guī)定銀行帳戶銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請(qǐng)表》影印件（或指定金融機(jī)構(gòu)開具的開戶證明）；

（6）填妥的《賬戶申請(qǐng)表》，并加蓋單位公章、法人代表人名章及經(jīng)辦人員簽名；

（7）《傳真交易協(xié)議》一式兩份；

（8）《機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》、《一般風(fēng)險(xiǎn)揭示書》、《機(jī)構(gòu)稅收居民聲明文件》、《控制人稅收居民身份聲明文件》；

（9）管理員標(biāo)準(zhǔn)的其它的材料。

注：特定銀行帳戶就是指投資者銀行開戶時(shí)預(yù)留做為贖出、年底分紅、退款銀行結(jié)算賬戶，賬戶名務(wù)必同投資者在直銷網(wǎng)點(diǎn)賬戶賬戶名稱一致。

4、投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)申報(bào)時(shí)應(yīng)提交下列材料：

（1）已填完的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，加蓋銀行預(yù)留印鑒；

（2）前來(lái)辦理申購(gòu)辦理的組織經(jīng)辦人員身份證件原件和復(fù)印件；

（3）填妥的《金融產(chǎn)品或金融服務(wù)適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書》或《產(chǎn)品或服務(wù)不適當(dāng)性警示及投資者確認(rèn)書》并簽字（合格投資者免填）；

（4）管理員標(biāo)準(zhǔn)的其它的材料。

5、資金劃撥：

投資者申請(qǐng)辦理申購(gòu)前應(yīng)將全額資產(chǎn)以“匯錢買賣”方法由銀行匯到國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司銷售清算賬戶。

賬戶名稱：國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司

開戶行：中行上海中銀大廈支行營(yíng)業(yè)部

銀行賬戶：439068357540

投資者在匯款用途中必須標(biāo)明選購(gòu)的基金名稱和基金代碼，以確保在申購(gòu)期內(nèi)每日17:00前到帳。投資者如未按照上述要求劃付，導(dǎo)致申購(gòu)毫無(wú)意義的，國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司及直銷網(wǎng)點(diǎn)清算賬戶的開戶行不承擔(dān)責(zé)任。

6、常見問題:

（1）一個(gè)投資者只有開設(shè)一個(gè)基金開戶。

（2）投資者T日遞交開戶資料后，可在T+2日到本公司查詢網(wǎng)確定結(jié)論，或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看。本公司將為投資人郵遞確認(rèn)單。

（3）投資者T日遞交申購(gòu)審核后，可在T+2日到我們公司銷售核心查看申購(gòu)接納結(jié)論，或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看。認(rèn)購(gòu)份額確定結(jié)論可在股票基金合同生效后至我們公司銷售核心查看，或者通過我們公司客服中心、網(wǎng)上查詢系統(tǒng)查看。

（4）投資者申購(gòu)基金申請(qǐng)需在發(fā)布的投資者申購(gòu)期限內(nèi)申請(qǐng)辦理。

（二）別的銷售機(jī)構(gòu):

實(shí)際程序流程以各銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定和說明為標(biāo)準(zhǔn)。

六、結(jié)算與交收

1、合理申購(gòu)賬款在募集資金期內(nèi)產(chǎn)生的利息將折算為基金認(rèn)購(gòu)歸基金份額持有人全部，在其中貸款利息轉(zhuǎn)市場(chǎng)份額以股票基金登記機(jī)構(gòu)記錄為標(biāo)準(zhǔn)。

2、本基金利益?zhèn)浒赣傻怯洐C(jī)構(gòu)在基金募集完成后進(jìn)行。

七、基金驗(yàn)資報(bào)告與股票基金合同的生效

本基金自基金認(rèn)購(gòu)開售之日起3個(gè)月內(nèi)，進(jìn)行資產(chǎn)提供者申購(gòu)本基金的進(jìn)行資產(chǎn)額度不得少于1000萬(wàn)人民幣，且服務(wù)承諾申購(gòu)的本基金認(rèn)購(gòu)?fù)顿Y期限自股票基金合同生效日起不得少于3年。在滿足上述條件后，基金募集期期滿或基金托管人根據(jù)法律法規(guī)和募集說明書能決定終止股票基金開售，并且在10日內(nèi)聘用法律規(guī)定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資報(bào)告，匯算清繳報(bào)告需要對(duì)進(jìn)行資產(chǎn)提供者以及所持有的基金認(rèn)購(gòu)進(jìn)行專門表明?；鹜泄苋嗽谑盏絽R算清繳報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)辦理股票基金登記手續(xù)。

基金募集做到基金備案要求的，自基金托管人辦理完畢股票基金登記手續(xù)并獲得證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，《基金合同》起效；不然《基金合同》未生效?；鹜泄苋嗽诮拥阶C監(jiān)會(huì)確定文件信息次日對(duì)《基金合同》起效事項(xiàng)予以公告。基金托管人應(yīng)先基金募集期間募集的資金存進(jìn)專業(yè)帳戶，在基金募集個(gè)人行為結(jié)束之前，任何人不得使用。

假如募資屆滿，未滿足基金備案標(biāo)準(zhǔn)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)以下義務(wù)：

1、因其固有財(cái)產(chǎn)擔(dān)負(fù)因募資個(gè)人行為而引起的債務(wù)和花費(fèi)；

2、在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)退還投資人已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期利息；

3、如基金募集不成功，基金托管人、基金管理人及銷售機(jī)構(gòu)不可要求酬勞。基金托管人、基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)為基金募集付款之一切花費(fèi)應(yīng)當(dāng)由多方各自承擔(dān)。

八、此次開售被告方或中介服務(wù)

（一）基金托管人

名字：國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)基隆路6號(hào)1222室

辦公地點(diǎn)：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)東方路18號(hào)21層

成立年限：2014年10月16日

法人代表：崔春

注冊(cè)資金：26億人民幣

（二）基金管理人

名字：招商銀行股份有限責(zé)任公司（下稱“招行”）

開設(shè)日期：1987年4月8日

公司注冊(cè)地址：深圳深南大道7088號(hào)招行商務(wù)大廈

辦公地點(diǎn)：深圳深南大道7088號(hào)招行商務(wù)大廈

注冊(cè)資金：rmb252.20億人民幣

法人代表：繆建民

銀行行長(zhǎng)：王良（組織招行工作中）

基金托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)字號(hào)：證監(jiān)股票基金字[2002]83號(hào)

手機(jī)：0755-83199084

發(fā)傳真：0755-83195201

資產(chǎn)托管部信息公開責(zé)任人：劉芳

（三）銷售機(jī)構(gòu)

1、銷售組織

名字：國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司

客服熱線：4008895597/95597

企業(yè)官網(wǎng)：htamc.htsc.com.cn

2、別的銷售機(jī)構(gòu)

基金托管人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的需求，挑選其他滿足條件的機(jī)構(gòu)銷售本基金，請(qǐng)?jiān)敿?xì)基金托管人官方網(wǎng)站公布的銷售機(jī)構(gòu)信息內(nèi)容。

（四）登記機(jī)構(gòu)

國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司

居所：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)基隆路6號(hào)1222室

辦公地點(diǎn)：我國(guó)（上海市）自貿(mào)區(qū)東方路18號(hào)21層

法人代表：崔春

手機(jī)：4008895597

發(fā)傳真：（021）28972120

手機(jī)聯(lián)系人：白海燕

（五）法律事務(wù)所

名字：上海通力電梯法律事務(wù)所

居所：上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

辦公地點(diǎn)：上海銀城中路68號(hào)時(shí)代金融中心19樓

責(zé)任人：韓炯

手機(jī)： 021-31358666

發(fā)傳真： 021-31358600

手機(jī)聯(lián)系人：丁媛

經(jīng)辦人員侓師：黎明曙光、丁媛

（六）會(huì)計(jì)事務(wù)所

名字：畢馬威華振會(huì)計(jì)事務(wù)所（特殊普通合伙）

居所：北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大廈8層

辦公地點(diǎn)：北京東長(zhǎng)安街1號(hào)東方廣場(chǎng)畢馬威大廈8層

執(zhí)行事務(wù)合伙人：鄒俊

聯(lián)系方式：（010）85085000

傳真電話：（010）85185111

經(jīng)辦人員注冊(cè)會(huì)計(jì)：劉東 錢茹雯

手機(jī)聯(lián)系人：錢茹雯

九、開售花費(fèi)

此次股票基金開售過程中發(fā)生的與私募投資相關(guān)法律規(guī)定信息公開花費(fèi)、會(huì)計(jì)費(fèi)、律師代理費(fèi)等發(fā)行費(fèi)由基金管理人擔(dān)負(fù)，不在基金資產(chǎn)中付款。

國(guó)金證券（上海市）資產(chǎn)管理有限公司

2023年9月