（上接97版）
為確保募集資金使用安全，董事會授權(quán)公司管理層對本次新增的募投項目實施主體開立募集資金存放專用賬戶，并與公司、存放募集資金的商業(yè)銀行、保薦機構(gòu)簽署募集資金專戶存儲監(jiān)管協(xié)議。公司將嚴格遵守《上市公司監(jiān)管指引第 2 號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》等相關(guān)規(guī)定，加強募集資金使用的內(nèi)部與外部監(jiān)督，確保募集資金使用的合法、有效，嚴格按照相關(guān)法律的規(guī)定和要求及時履行信息披露義務(wù)。
四、本次新增實施主體的基本情況
（一）凌云視界
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（二）蘇州光工業(yè)
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五、本次增加募投項目實施主體和實施地點對公司的影響
本次增加公司全資子公司凌云視界、蘇州光工業(yè)作為募投項目實施主體，新增蘇州市作為實施地點，是為了進一步提高募集資金使用效率、加快募投項目實施進度，有利于整合公司內(nèi)部資源。本次增加募投項目實施主體不改變募集資金的用途，不會對募投項目的實施產(chǎn)生實質(zhì)性的影響。
六、專項意見說明
（一）獨立董事意見
獨立董事認為：公司本次增加凌云視界、蘇州光工業(yè)作為募投項目實施主體，新增蘇州市作為實施地點，有助于推動募投項目的順利實施，不存在變相改變募集資金投向或損害股東利益的情形，不會對公司產(chǎn)生不利影響。該項募集資金的使用方式、用途以及決策程序等符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，不存在損害公司、股東特別是中小股東利益的情形。綜上，我們同意公司部分募投項目增加實施主體及實施地點事項。
（二）監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：公司本次部分募投項目新增實施主體和實施地點是根據(jù)募投項目實際情況做出的審慎決定，已履行了必要的審議程序，符合公司及全體股東的利益，符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號一一規(guī)范運作》《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。綜上，監(jiān)事會同意公司部分募投項目增加實施主體及實施地點事項。
（三）保薦機構(gòu)意見
保薦機構(gòu)認為：公司本次增加募投項目實施主體和實施地點符合公司發(fā)展規(guī)劃及實際生產(chǎn)經(jīng)營需要，不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形。上述事項已經(jīng)過公司董事會、監(jiān)事會審議通過，獨立董事發(fā)表了明確同意的獨立意見，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管規(guī)則適用指引第1號一一規(guī)范運作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定。保薦機構(gòu)對公司本次增加募投項目實施主體事項無異議。
特此公告。
凌云光技術(shù)股份有限公司董事會
2023年2月24日
證券代碼：688400 證券簡稱：凌云光 公告編號：2023-007
凌云光技術(shù)股份有限公司
關(guān)于確認2022年度及預(yù)計2023年度
日常關(guān)聯(lián)交易額度的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
● ●是否需要提交股東大會審議：是
● ●日常關(guān)聯(lián)交易對上市公司的影響：本次預(yù)計關(guān)聯(lián)交易為公司日常關(guān)聯(lián)交易，以公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，以市場價格為定價依據(jù)，不影響公司的獨立性，不存在損害公司及股東利益的情形，公司不會因該等關(guān)聯(lián)交易對關(guān)聯(lián)人產(chǎn)生依賴。
一、日常關(guān)聯(lián)交易基本情況
（一）日常關(guān)聯(lián)交易履行的審議程序
2023年2月23日，凌云光技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）召開第一屆董事會第二十次會議及第一屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于確認2022年度及預(yù)計2023年度日常關(guān)聯(lián)交易額度的議案》，關(guān)聯(lián)董事楊藝、趙嚴、許興仁回避表決，出席會議的非關(guān)聯(lián)董事一致同意該議案。
本次日常關(guān)聯(lián)事項尚需提交股東大會審議，關(guān)聯(lián)股東楊藝、趙嚴、寧波凌光企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）、富聯(lián)裕展科技（深圳）有限公司將在股東大會上對該議案回避表決。
獨立董事已就該議案發(fā)表了事前認可意見：公司與關(guān)聯(lián)方2022年度實際發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易及2023年度預(yù)計發(fā)生的交易均系公司日常生產(chǎn)經(jīng)營所需，具有必要性和合理性，關(guān)聯(lián)交易按照公允的市場價格定價，不影響公司獨立性，不會對公司財務(wù)和經(jīng)營狀況產(chǎn)生不利影響，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。我們同意將該議案提交董事會、股東大會審議。
獨立董事對該議案進行審議并發(fā)表獨立意見：公司在2022年度實際發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易及2023年度預(yù)計發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均系公司日常生產(chǎn)經(jīng)營所需，按照市場價格定價，符合“公平、公正、公允”的原則，不會對公司獨立性產(chǎn)生影響。該議案審議和表決程序符合《公司章程》和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定；不存在損害公司股東利益，特別是中小股東利益的情形。因此，我們一致同意本議案，并同意將該事項提交股東大會審議。
公司董事會審計委員會對本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計事項發(fā)表了書面意見：公司2023年度預(yù)計日常關(guān)聯(lián)交易額度是根據(jù)公司2022年度已發(fā)生的日常關(guān)聯(lián)交易及生產(chǎn)經(jīng)營的需要，對2023年度日常關(guān)聯(lián)交易情況進行的合理估計。上述關(guān)聯(lián)交易依據(jù)市場情況定價，價格公允，符合公開、公平、公正的原則，不損害公司和股東的合法利益，特別是中小股東的合法利益，符合中國證監(jiān)會和上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
（二）本次日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計金額和類別
單位：萬元
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注：1.以上數(shù)據(jù)均未經(jīng)審計，實際發(fā)生額以審計報告為準。
2.占同類業(yè)務(wù)比例基數(shù)為2022年度未經(jīng)審計的同類業(yè)務(wù)發(fā)生額。
3.上述預(yù)計額度允許在受同一法人或其他組織或者自然人直接或間接控制的、或相互存在股權(quán)控制關(guān)系的不同關(guān)聯(lián)主體之間進行調(diào)劑。上表中所列為子公司的，可向上在其母公司合并報表范圍內(nèi)不同關(guān)聯(lián)主體之間進行調(diào)劑。
4.除上表中披露數(shù)據(jù)外，本年年初至披露日與工業(yè)富聯(lián)及其控制的企業(yè)、鴻海精密及其控制的企業(yè)的其他主體累計發(fā)生的交易金額1,622.69萬元。
（三）前次日常關(guān)聯(lián)交易的預(yù)計和執(zhí)行情況
單位：萬元
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注：公司關(guān)聯(lián)自然人孫維娜已于2021年11月辭去國麒光電科技（天津）有限公司董事職務(wù)，故自2022年12月起，該公司不再認定為公司關(guān)聯(lián)方。
二、關(guān)聯(lián)人基本情況和關(guān)聯(lián)關(guān)系
關(guān)聯(lián)人的基本情況和關(guān)聯(lián)關(guān)系詳見附件。
三、日常關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容
（一）關(guān)聯(lián)交易主要內(nèi)容
公司及子公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易主要為：向關(guān)聯(lián)方采購芯片、鏡頭等視覺器件及配件，向關(guān)聯(lián)方銷售可配置視覺系統(tǒng)類產(chǎn)品、智能視覺裝備類產(chǎn)品及服務(wù)等。公司及子公司與各關(guān)聯(lián)方的各項交易根據(jù)自愿、平等、互惠互利、公平公允的原則進行。交易價格均按照市場公允價格執(zhí)行；當交易的商品或勞務(wù)沒有明確的市場價格和政府指導(dǎo)價時，交易雙方經(jīng)協(xié)商確定交易價格，并簽訂相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易協(xié)議，對關(guān)聯(lián)交易價格予以明確。
（二）關(guān)聯(lián)交易協(xié)議簽署情況
對于公司2023年度預(yù)計范圍內(nèi)發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，由交易雙方在交易實際發(fā)生時簽署具體協(xié)議。
四、日常關(guān)聯(lián)交易目的和對上市公司的影響
公司及子公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易，是基于公司正常生產(chǎn)經(jīng)營活動所產(chǎn)生的，關(guān)聯(lián)人均具備良好的商業(yè)信譽和財務(wù)狀況，且公司與前述關(guān)聯(lián)方存在良好的合作伙伴關(guān)系，有利于公司與關(guān)聯(lián)方資源共享、發(fā)揮雙方在業(yè)務(wù)上的互補協(xié)同效應(yīng)，提升公司的業(yè)務(wù)競爭優(yōu)勢，有助于公司正常業(yè)務(wù)的持續(xù)開展，可降低公司的經(jīng)營風(fēng)險。公司主要業(yè)務(wù)不會因此對關(guān)聯(lián)人形成依賴，不影響公司的獨立性。各項日常關(guān)聯(lián)交易的定價政策嚴格遵循公開、公平、公正、等價有償?shù)囊话闵虡I(yè)原則，有利于公司相關(guān)業(yè)務(wù)的開展，不存在損害公司和股東利益的情形。上述交易的發(fā)生不會對公司持續(xù)經(jīng)營能力、盈利能力及資產(chǎn)獨立性等產(chǎn)生不利影響。
五、保薦機構(gòu)核查意見
保薦機構(gòu)認為：公司確認2022年度及預(yù)計2023年度日常關(guān)聯(lián)交易額度事項已經(jīng)公司董事會審議通過，關(guān)聯(lián)董事予以回避表決，獨立董事已就該議案發(fā)表了事前認可意見和同意的獨立意見，監(jiān)事會已發(fā)表同意意見，本次事項尚需股東大會審議。截至本核查意見出具日，上述確認2022年度及預(yù)計2023年度日常關(guān)聯(lián)交易額度事項的決策程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。公司上述2022年度及預(yù)計2023年度日常關(guān)聯(lián)交易均為公司開展日常經(jīng)營活動所需，關(guān)聯(lián)交易遵循公允合理的定價原則，符合公司和全體股東的利益，不存在損害中小股東利益的情況，關(guān)聯(lián)交易對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果不會產(chǎn)生重大不利影響。綜上，保薦機構(gòu)對凌云光確認2022年度及預(yù)計2023年度日常關(guān)聯(lián)交易額度事項無異議。
特此公告。
凌云光技術(shù)股份有限公司董事會
2023年2月24日
附件：關(guān)聯(lián)方的基本情況
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證券代碼：688400 證券簡稱：凌云光 公告編號：2023-008
凌云光技術(shù)股份有限公司
關(guān)于向金融機構(gòu)申請綜合授信額度的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
凌云光技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年2月23日召開了第一屆董事會第二十次會議，審議通過了《關(guān)于向金融機構(gòu)申請綜合授信額度的議案》，本議案尚需提交股東大會審議。具體情況如下：
為滿足公司及子公司生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，結(jié)合公司及子公司實際經(jīng)營情況和總體發(fā)展規(guī)劃，公司及子公司擬向金融機構(gòu)申請總金額不超過人民幣16億元（含等值外幣）的綜合授信額度，授信類型包括但不限于流動資金貸款、銀行承兌匯票、保函、信用證、貿(mào)易融資、項目貸款等，具體授信業(yè)務(wù)品種、授信期限及額度以公司與相關(guān)金融機構(gòu)最終簽訂的合同或協(xié)議為準。以上綜合授信額度不等于公司的實際融資金額，實際融資金額應(yīng)在授信額度內(nèi)，以金融機構(gòu)與公司實際發(fā)生的融資金額為準，具體融資金額將視公司運營資金的實際需求來合理確定。
本次申請綜合授信額度有效期限自本次股東大會審議通過之日起至下一年度審議該事項的董事會或股東大會審議之日止，在授權(quán)范圍和有效期內(nèi)，上述授信額度可循環(huán)滾動使用。公司董事會授權(quán)公司管理層根據(jù)業(yè)務(wù)開展情況在上述授權(quán)額度范圍內(nèi)行使決策權(quán)與簽署相關(guān)法律文件，并由公司財經(jīng)管理部負責具體實施。
特此公告。
凌云光技術(shù)股份有限公司董事會
2023年2月24日
證券代碼：688400 證券簡稱：凌云光 公告編號：2023-012
凌云光技術(shù)股份有限公司
關(guān)于召開2023年第一次臨時股東大會的通知
本公司董事會及全體董事保證公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
● 股東大會召開日期：2023年3月13日
● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
一、召開會議的基本情況
（一）股東大會類型和屆次
2023年第一次臨時股東大會
（二）股東大會召集人：董事會
（三）投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式
（四）現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點
召開日期時間：2023年3月13日 15點 00分
召開地點：北京市海淀區(qū)翠湖南環(huán)路知識理性大廈
（五）網(wǎng)絡(luò)投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。
網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
網(wǎng)絡(luò)投票起止時間：自2023年3月13日
至2023年3月13日
采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
（六）融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務(wù)賬戶和滬股通投資者的投票程序
涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、約定購回業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶以及滬股通投資者的投票，應(yīng)按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號 一 規(guī)范運作》等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
（七）涉及公開征集股東投票權(quán)
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會涉及獨立董事公開征集股東投票權(quán)，由獨立董事王琨作為征集人向公司全體股東征集對本次股東大會所審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案的投票權(quán)。
詳情請查閱2023年2月24日刊登于上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《凌云光技術(shù)股份有限公司關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》。
二、會議審議事項
本次股東大會審議議案及投票股東類型
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1、說明各議案已披露的時間和披露媒體
上述議案均已經(jīng)第一屆董事會第二十次會議及第一屆監(jiān)事會第十六次會議審議通過，相關(guān)公告內(nèi)容詳見公司于2023年 2月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）以及《上海證券報》《中國證券報》《證券時報》《證券日報》披露的相關(guān)公告及文件。
2、特別決議議案：1-3
3、對中小投資者單獨計票的議案：1-4
4、涉及關(guān)聯(lián)股東回避表決的議案：4
應(yīng)回避表決的關(guān)聯(lián)股東名稱：楊藝、趙嚴、富聯(lián)裕展科技（深圳）有限公司、
寧波凌光企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）
5、涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無
三、股東大會投票注意事項
（一）本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)行使表決權(quán)的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。
（二）同一表決權(quán)通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡(luò)投票平臺或其他方式重復(fù)進行表決的，以第一次投票結(jié)果為準。
（三）股東對所有議案均表決完畢才能提交。
四、會議出席對象
（一）股權(quán)登記日下午收市時在中國登記結(jié)算有限公司上海分公司登記在冊的公司股東有權(quán)出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。
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（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。
（三）公司聘請的律師。
（四）其他人員
五、會議登記方法
（一）登記時間：2023年3月10日上午 9:30-11:30，下午 13:30-17:00
（二）登記地點：北京市海淀區(qū)翠湖南環(huán)路知識理性大廈
（三）登記方式
1、法人股東由法定代表人親自出席會議的，應(yīng)出示其本人身份證原件、加蓋法人印章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、股東賬戶卡原件辦理登記手續(xù)；法人股東法定代表人委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)出示其本人身份證原件、加蓋法人印章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、股票賬戶卡原件、法定代表人依法出具的授權(quán)委托書（加蓋公章）辦理登記手續(xù)；
2、自然人股東親自出席會議的，應(yīng)出示本人身份證原件、證券賬戶卡辦理登記手續(xù)；自然人股東委托代理人出席的，應(yīng)出示股東的證券賬戶卡原件和身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件和受托人身份證原件辦理登記手續(xù)；
3、異地股東可以信函方式登記，信函上請注明“股東大會”字樣，須在登記時間送達，信函登記須寫股東姓名、股東賬戶、聯(lián)系地址、郵編、聯(lián)系電話，并附身份證及股東賬戶復(fù)印件。公司不接受電話方式辦理登記。
六、其他事項
（一）會議聯(lián)系方式
聯(lián)系人：顧寶興、姜梅英
聯(lián)系電話：010-52349555
郵箱地址：BODoffice@lusterinc.com
通訊地址：北京市海淀區(qū)翠湖南環(huán)路知識理性大廈
（二）擬出席會議的股東或股東授權(quán)代理人請攜帶相關(guān)證件提前半小時到達會議現(xiàn)場辦理簽到。
（三）本次現(xiàn)場會議出席人員食宿及交通費用自理。
特此公告。
凌云光技術(shù)股份有限公司董事會
2023年2月24日
附件1：授權(quán)委托書
附件1：授權(quán)委托書
授權(quán)委托書
凌云光技術(shù)股份有限公司：
茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2023年3月13日召開的貴公司2023年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。
委托人持普通股數(shù)：
委托人持優(yōu)先股數(shù)：
委托人股東帳戶號：
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委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：
委托人身份證號： 受托人身份證號：
委托日期： 年 月 日
備注：
委托人應(yīng)在委托書中“同意”、“反對”或“棄權(quán)”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權(quán)委托書中未作具體指示的，受托人有權(quán)按自己的意愿進行表決。
證券代碼：688400 證券簡稱：凌云光 公告編號：2023-005
凌云光技術(shù)股份有限公司
關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重要內(nèi)容提示：
● 征集投票權(quán)的時間：2023年3月9日至2023年3月10日
（上午9:00一11:30，下午13:00一17:00）
● 征集人對所有表決事項的表決意見：同意
● 征集人未持有公司股票
根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒布的《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）的有關(guān)規(guī)定，并按照凌云光技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）其他獨立董事的委托，獨立董事王琨作為征集人，就公司擬于2023年3月13日召開的2023年第一次臨時股東大會審議的股權(quán)激勵相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
一、征集人的基本情況、對表決事項的表決意見及理由
（一）征集人的基本情況
本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨立董事王琨，其基本情況如下：
王琨，女，2003年4月至今，歷任清華大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院講師、副教授。2017年9月至今，任中國國際期貨股份有限公司獨立董事。2019年10月至今，任歌爾股份有限公司獨立董事。2020年2月至今，任華電重工股份有限公司獨立董事。2020年6月至今，任格科微有限公司（GalaxyCoreInc.）獨立董事。2020年9月至今，任公司獨立董事。
征集人未持有公司股票，目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。
征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項達成任何協(xié)議或安排； 其作為公司獨立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人以及與本次征集事項之間不存在任何利害關(guān)系。
（二）征集人對表決事項的表決意見及理由
征集人作為公司獨立董事，出席了公司于2023年2月23日召開的第一屆董事會第二十次會議，并且對于公司實施2023年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次限制性股票激勵計劃”）相關(guān)的《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于公司〈2023年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請公司股東大會授權(quán)董事會辦理2023年限制性股票激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等三項議案均投了同意票，并發(fā)表了同意公司實施本次限制性股票激勵計劃的獨立意見。
征集人認為公司本次限制性股票激勵計劃有利于促進公司的持續(xù)發(fā)展，形成對公司核心骨干的長效激勵機制，不存在損害公司及全體股東特別是中小股東利益的情形。公司本次限制性股票激勵計劃的激勵對象均符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件所規(guī)定的成為激勵對象的條件。
二、本次股東大會的基本情況
（一）會議召開時間：
1、現(xiàn)場會議召開的日期、時間：2023年3月13日15點
2、網(wǎng)絡(luò)投票時間：2023年3月13日
公司本次股東大會采用上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。
（二）會議召開地點
北京市海淀區(qū)翠湖南環(huán)路知識理性大廈
（三）需征集委托投票權(quán)的議案
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本次股東大會召開的具體情況，詳見公司于2023年2月24日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》《證券時報》《證券日報》《上海證券報》披露的《關(guān)于召開2023年第一次臨時股東大會的通知》。
三、征集方案
（一）征集對象
截至2023年3月8日下午交易結(jié)束時，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊并辦理了出席會議登記手續(xù)的公司全體股東。
（二） 征集時間：
2023年3月9日至2023年3月10日（上午9:00一11:30，下午13:00一17:00）。
（三）征集方式
采用公開方式在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及《中國證券報》《證券時報》《證券日報》《上海證券報》上發(fā)布公告進行投票權(quán)征集行動。
（四）征集程序
1、股東決定委托征集人投票的，應(yīng)按本公告附件確定的格式和內(nèi)容逐項填寫《獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書》（以下簡稱“授權(quán)委托書”）。
2、向征集人委托的公司董秘辦提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件；本次征集投票權(quán)由公司董秘辦簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件：
（1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證明書復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應(yīng)由法人代表逐頁簽字并加蓋股東單位公章；
（2）委托投票股東為個人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡復(fù)印件；
（3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當經(jīng)公證機關(guān)公證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表簽署的授權(quán)委托書不需要公證。
3、委托投票股東按上述第2點要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時間內(nèi)將授權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達、掛號信函或特快專遞方式并按本報告書指定地址送達；采取掛號信函或特快專遞方式的，收到時間以公司董秘辦收到時間為準。
委托投票股東送達授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人為：
地址：北京市海淀區(qū)翠湖南環(huán)路知識理性大廈
收件人：姜梅英
郵政編碼：100094
聯(lián)系電話：010-5234 9555
請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標明“獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書”字樣。
（五）委托投票股東提交文件送達后，經(jīng)律師事務(wù)所見證律師審核，全部滿足下述條件的授權(quán)委托將被確認為有效：
1、已按本公告征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件在征集時間截止前送達指定地點；
2、在征集時間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件；
3、股東已按本公告附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效；
4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件的股東基本情況與股東名冊記載內(nèi)容相符；
5、未將征集事項的投票權(quán)委托征集人以外的其他人行使。股東將其對征集事項投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相同的，以股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時間的，以最后收到的授權(quán)委托書為有效，無法判斷收到時間先后順序的，由征集人以詢問方式要求授權(quán)委托人進行確認，通過該種方式仍無法確認授權(quán)內(nèi)容的，該項授權(quán)委托無效；
6、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會議，但對征集事項無投票權(quán)。
（六）經(jīng)確認有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形，征集人可以按照以下辦法處理：
1、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托，則征集人將認定其對征集人的授權(quán)委托自動失效；
2、股東將征集事項投票權(quán)授權(quán)委托征集人以外的其他人行使并出席會議，且在現(xiàn)場會議登記時間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認定其對征集人的授權(quán)委托自動失效；若在現(xiàn)場會議登記時間截止之前未以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則對征集人的委托為唯一有效的授權(quán)委托；
3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項的投票指示，并在“同意”、“反對”、“棄權(quán)”中選擇一項并打“√”，選擇一項以上或未選擇的，則征集人將認定其授權(quán)委托無效。
（七）由于征集投票權(quán)的特殊性，對授權(quán)委托書實施審核時，僅對股東根據(jù)本公告提交的授權(quán)委托書進行形式審核，不對授權(quán)委托書及相關(guān)文件上的簽字和蓋章是否確為股東本人簽字或蓋章或該等文件是否確由股東本人或股東授權(quán)委托代理人發(fā)出進行實質(zhì)審核。符合本公告規(guī)定形式要件的授權(quán)委托書和相關(guān)證明文件均被確認為有效。
特此公告。
征集人：王琨
2023年2月24日
附件：獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
附件：
凌云光技術(shù)股份有限公司
獨立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書
本人/本公司作為委托人確認，在簽署本授權(quán)委托書前已認真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《關(guān)于獨立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》、《凌云光技術(shù)股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時股東大會的通知》及其他相關(guān)文件，對本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。
本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托凌云光技術(shù)股份有限公司獨立董事王琨作為本人/本公司的代理人出席凌云光技術(shù)股份有限公司2023年第一次臨時股東大會，并按本授權(quán)委托書指示對以下會議審議事項行使表決權(quán)。本人/本公司對本次征集投票權(quán)事項的投票意見：
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（委托人應(yīng)當就每一議案表示授權(quán)意見，具體授權(quán)以對應(yīng)格內(nèi)“√”為準，選擇同意、反對或棄權(quán)并在相應(yīng)表格內(nèi)打勾，對于同一議案，三者中只能選其一，選擇超過一項或未選擇的，則視為授權(quán)委托人對審議事項投棄權(quán)票。）
委托人姓名或名稱（簽名或蓋章）：
委托股東身份證號碼或營業(yè)執(zhí)照注冊號碼：
委托股東持股數(shù)：
委托股東證券賬戶號：
委托股東聯(lián)系方式：
簽署日期：
本項授權(quán)的有效期限：自簽署日至2023年第一次臨時股東大會結(jié)束。
證券代碼：688400 證券簡稱：凌云光 公告編號：2023-009
凌云光技術(shù)股份有限公司
關(guān)于為子公司向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度提供擔保的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
重點內(nèi)容提示：
● 凌云光技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的合并報表范圍內(nèi)子公司為滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要，擬向銀行等金融機構(gòu)申請不超過人民幣1億元（或等值外幣）的綜合授信額度，并在授信額度內(nèi)提供擔保。
● 被擔保人：公司合并報表范圍內(nèi)子公司。
● 本次擔保金額及已實際為其提供的擔保余額：本次擔保金額人民幣1億元（或等值外幣），截至本公告披露日，公司為其提供的擔保余額為人民幣0元。
● 本次擔保無反擔保。
● 本次擔保無需股東大會審議。
一、擔保情況概述
（一）本次擔?；厩闆r
為滿足公司子公司日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展資金需要，保證業(yè)務(wù)順利開展，提高決策效率，公司合并報表范圍內(nèi)的子公司凌云天博光電科技股份有限公司（以下簡稱“凌云天博”）擬向銀行等金融機構(gòu)申請合計不超過人民幣1億元（或等值外幣）的綜合授信額度，綜合授信內(nèi)容包括但不限于流動資金貸款、項目貸款、銀行承兌匯票、保函、信用證、貿(mào)易融資等綜合授信業(yè)務(wù)。公司在上述額度內(nèi)提供擔保，授信擔保有效期不超過24個月，具體以授信擔保協(xié)議約定為準。該等擔保額度可在公司合并報表范圍內(nèi)的子公司（包括新增或新設(shè)子公司）之間進行調(diào)劑。上述擔保額度有效期自本次董事會審議批準之日起至下一年度審議該事項的董事會/股東大會審議之日止。公司董事會授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)公司實際經(jīng)營情況的需要，在擔保額度范圍內(nèi)辦理提供擔保的具體事項。
（二）本次擔保事項履行決策程序
公司于2023年2月23日召開了第一屆董事會第二十次會議和第一屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于為子公司向銀行等金融機構(gòu)申請綜合授信額度提供擔保的議案》，獨立董事對該事項發(fā)表了同意的獨立意見。本議案無需提交股東大會審議。
二、被擔保人基本情況
（一）凌云天博光電科技股份有限公司
1、基本信息
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2、最近一年一期的主要財務(wù)數(shù)據(jù)：
單位：萬元
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此外，凌云天博不是失信被執(zhí)行人，也不存在影響其償債能力的重大或有事項（包括擔保、抵押、訴訟與仲裁事項）。
三、擔保協(xié)議的主要內(nèi)容
截至本公告披露之日，公司子公司尚未簽訂與上述授權(quán)相關(guān)的擔保協(xié)議，具體擔保金額、擔保期限以及簽約時間以實際簽署的合同為準。
四、擔保的原因及必要性
上述擔保為根據(jù)子公司實際業(yè)務(wù)需要，為滿足子公司日常經(jīng)營和業(yè)務(wù)發(fā)展資金需要而進行的，有利于保證業(yè)務(wù)順利開展，提高決策效率。上述擔保的被擔保方為公司下屬子公司，財務(wù)狀況穩(wěn)健，信用情況良好，具備償債能力和抗風(fēng)險能力。同時公司對被擔保子公司有絕對的控制權(quán)，公司對其擔保風(fēng)險總體可控，不會對公司和全體股東利益產(chǎn)生影響。
五、專項意見說明
（一）董事會意見
董事會認為：公司本次為子公司向銀行等金融機構(gòu)申請授信額度提供擔保事項是為滿足子公司日常生產(chǎn)經(jīng)營的需要，有利于促進子公司業(yè)務(wù)開展且風(fēng)險整體可控。董事會認為上述擔保未損害公司及全體股東利益，符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定。
（二）監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：公司子公司向銀行等金融機構(gòu)申請授信額度是為滿足子公司正常經(jīng)營的需要，有利于子公司的經(jīng)營和發(fā)展。被擔保對象為公司子公司，擔保風(fēng)險可控。相關(guān)決策程序符合《公司法》等有關(guān)法律及《公司章程》等規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。
（三）獨立董事意見
獨立董事認為：公司子公司本次申請綜合授信額度充分考慮了其自身的資金狀況，有利于滿足公司子公司日常生產(chǎn)經(jīng)營對資金的需求，有利于現(xiàn)有業(yè)務(wù)的穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，進一步提高經(jīng)營效益，符合公司整體利益。被擔保對象均為公司下屬子公司，公司對其擁有控制權(quán)，擔保風(fēng)險較小。本次擔保事項的審議程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。綜上，我們同意公司本次為子公司向銀行等金融機構(gòu)申請授信額度提供擔保事項。
六、累計對外擔保金額及逾期擔保的金額
截至本公告披露之日，公司及控股子公司對外擔保總額0元，本次董事會審議擔保事項額度生效后，公司對子公司提供的擔保總額1億元，占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的3.85%，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的6.38%，公司及控股子公司未發(fā)生對外擔保逾期的情況。
特此公告。
凌云光技術(shù)股份有限公司董事會
2023年2月24日
證券代碼：688400 證券簡稱：凌云光 公告編號：2023-010
凌云光技術(shù)股份有限公司
關(guān)于申請開立保函、信用證等業(yè)務(wù)
并提供保證金質(zhì)押的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。
凌云光技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“凌云光”或“公司”）于2023年2月23日召開了第一屆董事會第二十次會議和第一屆監(jiān)事會第十六次會議，審議通過了《關(guān)于申請開立保函、信用證等業(yè)務(wù)并提供保證金質(zhì)押的議案》，同意公司及合并報表范圍內(nèi)子公司（以下簡稱“子公司”）向銀行等金融機構(gòu)申請開立保函、信用證等業(yè)務(wù)并提供保證金質(zhì)押。
一、概述
為滿足日常經(jīng)營業(yè)務(wù)開展需要，公司及子公司擬向銀行等金融機構(gòu)申請開立保函、信用證等業(yè)務(wù)并提供保證金質(zhì)押，質(zhì)押金額不超過人民幣4億元（或等值外幣），有效期為自本次董事會審議通過之日起至下一年度審議該事項的董事會/股東大會審議之日止。公司董事會授權(quán)公司管理層辦理與金融機構(gòu)簽署相關(guān)協(xié)議等一切事宜。在授權(quán)有限期內(nèi)，上述額度可循環(huán)使用。
二、質(zhì)押情況
該事項均為公司及子公司以自有資金為開立保函、信用證等業(yè)務(wù)提供保證金質(zhì)押，公司及子公司財務(wù)狀況穩(wěn)健，信用情況良好，具備償債能力和抗風(fēng)險能力，風(fēng)險總體可控，不會對公司和全體股東利益產(chǎn)生影響。
公司及子公司目前尚未簽訂相關(guān)協(xié)議，后續(xù)簽訂的協(xié)議的主要內(nèi)容由公司及子公司與銀行等金融機構(gòu)共同協(xié)商確定。
三、專項意見說明
（一）董事會意見
董事會認為：公司及子公司向銀行等金融機構(gòu)申請開立保函、信用證等業(yè)務(wù)并提供保證金質(zhì)押系基于日常經(jīng)營生產(chǎn)需要，有利于促進公司及子公司業(yè)務(wù)開展。董事會認為該事項未損害公司及全體股東利益，符合法律法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》中的有關(guān)規(guī)定。
（二）監(jiān)事會意見
監(jiān)事會認為：公司及子公司以保證金質(zhì)押方式開立保函、信用證等業(yè)務(wù)，有利于滿足公司及子公司業(yè)務(wù)開展資金需求，相關(guān)決策程序符合《公司法》等有關(guān)法律及《公司章程》等規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。綜上，監(jiān)事會同意該議案。
（三）獨立董事意見
獨立董事認為：公司及子公司本次申請開立保函、信用證等業(yè)務(wù)的預(yù)計額度系充分考慮了其自身的資金狀況，有利于滿足公司及子公司日常生產(chǎn)經(jīng)營對資金的需求，有利于現(xiàn)有業(yè)務(wù)的穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，進一步提高經(jīng)營效益，符合公司整體利益。該事項的審議程序符合相關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，不存在損害公司及中小股東利益的情形。綜上，我們同意公司及合并報表范圍內(nèi)子公司向銀行等金融機構(gòu)申請開立保函、信用證等業(yè)務(wù)并提供保證金質(zhì)押事項。
特此公告。
凌云光技術(shù)股份有限公司董事會
2023年2月24日
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