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（上接C5版）

5）單一會計期間總計用以加持資金額度不得超過其上一年度自企業(yè)領(lǐng)到稅后工資薪資或補貼總數(shù)的30%；

6）執(zhí)行上次加持后三個月內(nèi)再次發(fā)生開啟加持情況的，在這個三個月內(nèi)不會再執(zhí)行加持責(zé)任。

假如公司新聞執(zhí)行董事、高管人員增持計劃后3個交易日內(nèi)公司股價已不達到運行平穩(wěn)公司股價對策要求的，可不會再執(zhí)行以上增持計劃。

若公司新聘用執(zhí)行董事、高管人員，企業(yè)將規(guī)定該聘用的執(zhí)行董事、高管人員執(zhí)行企業(yè)上市時執(zhí)行董事、高管人員已所作出的相對應(yīng)服務(wù)承諾。

先后采用以上方法后，公司股價仍小于最近一期經(jīng)審計的每股公積金的，企業(yè)、大股東、執(zhí)行董事、高管人員將反復(fù)采用上述對策。

（四）未完全履行平穩(wěn)公司股價對策的約束措施

在啟動平穩(wěn)股票價格對策的前提條件達到時，如企業(yè)、大股東、執(zhí)行董事、高管人員未采取以上平穩(wěn)股價具體辦法，服務(wù)承諾接納下列管束對策：

1、企業(yè)、大股東、執(zhí)行董事、高管人員將于企業(yè)股東會及上海交易所或中國保險監(jiān)督管理委員會特定公布新聞中公布表明未采取以上平穩(wěn)股票價格對策的具體原因同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉。

2、公司控股股東服務(wù)承諾：在啟動平穩(wěn)股票價格對策的前提條件達到時，假如大股東未采取以上平穩(wěn)股票價格具體辦法的，則企業(yè)有權(quán)利扣押或扣除應(yīng)向付款分紅代為履行以上加持責(zé)任，扣押或扣除額度不得超過理應(yīng)加持額度上限。與此同時，其持有的企業(yè)股票不得轉(zhuǎn)讓，直到其按應(yīng)急預(yù)案的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)平穩(wěn)股票價格對策并執(zhí)行結(jié)束。

3、董事、高管人員服務(wù)承諾：在啟動平穩(wěn)股票價格對策的前提條件達到時，若是有加持義務(wù)的執(zhí)行董事、高管人員未采取以上平穩(wěn)股票價格具體辦法的，企業(yè)有權(quán)利扣除應(yīng)向收取的薪資或補貼代其執(zhí)行以上加持責(zé)任，扣除額度不得超過理應(yīng)加持額度上限。與此同時，其持有的企業(yè)股票（若有）不得轉(zhuǎn)讓，直到其按應(yīng)急預(yù)案的相關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)平穩(wěn)股票價格對策并執(zhí)行結(jié)束。

4、若因企業(yè)股票上市地上市規(guī)則等金融監(jiān)管政策法規(guī)針對社會公眾股公司股東最少占股比例的相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致公司、大股東、執(zhí)行董事及高管人員在一定的時間內(nèi)沒法執(zhí)行其平穩(wěn)股票價格義務(wù)的，有關(guān)直接責(zé)任人免以上述情況管束對策，但其亦要積極采取其他有效且切實可行的對策平穩(wěn)股票價格。

三、有關(guān)招股意向書虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏所導(dǎo)致的股份回購及賠償服務(wù)承諾

（一）外國投資者服務(wù)承諾

“1、如招股意向書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致投資人在交易本股票的股票交易中遭受損失的，我們公司可依法賠付投資人的損害。具體辦法為：在證監(jiān)會對我們公司做出正規(guī)的行政處罰決定書并評定我們公司存有以上違紀(jì)行為后，我們公司將安排對明確提出理賠標(biāo)準(zhǔn)的公眾投資者登記信息，并且在查證其法律主體及損失金額后立即付款賠償費。

2、若證劵監(jiān)督部門或其它有權(quán)部門評定招股意向書存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，所以該情況對分辨我們公司是否滿足法律法規(guī)、政策法規(guī)、行政規(guī)章所規(guī)定的首次公開發(fā)行股票并上市發(fā)行條件組成重要、本質(zhì)影響，則我們公司服務(wù)承諾將按照如下所示方法依規(guī)復(fù)購我們公司首次公開發(fā)行股票的所有新股上市，具體辦法為：

（1）在政策容許的情況之下，若以上情況發(fā)生在我們公司首次公開發(fā)行股票的新股已經(jīng)完成發(fā)售但并未掛牌交易之環(huán)節(jié)內(nèi)，自證監(jiān)會或其它有權(quán)機關(guān)評定我們公司存有以上情況之日起30個工作日內(nèi)，我們公司將根據(jù)股價并算加金融機構(gòu)同時期存款利率向在網(wǎng)上新股投資人及網(wǎng)下配售投資者復(fù)購我們公司首次公開發(fā)行股票的所有新股上市；

（2）在政策容許的情況之下，若以上情況發(fā)生在我們公司首次公開發(fā)行股票的新股已經(jīng)完成掛牌交易以后，自證監(jiān)會或其它有權(quán)機關(guān)評定我們公司存有以上情況之日起5個工作日內(nèi)制定股份回購計劃方案同時提交股東大會審議準(zhǔn)許，利用上海交易所交易軟件復(fù)購我們公司首次公開發(fā)行股票的所有新股上市，回購價格會以股價為載體并參照有關(guān)宏觀因素明確。我們公司上市以來產(chǎn)生分紅派息、派股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，以上發(fā)行價做適當(dāng)調(diào)整。

在執(zhí)行以上股份回購時，如法律法規(guī)、法規(guī)及行政規(guī)章另有規(guī)定的除外，從其規(guī)定?！?/p>

（二）外國投資者大股東上海國盛集團服務(wù)承諾

“本企業(yè)承諾，企業(yè)招股意向書所述具體內(nèi)容不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，且本公司對招股意向書所述具體內(nèi)容之真實有效、精確性、完好性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

若證監(jiān)會或其它有權(quán)部門評定企業(yè)招股意向書所述具體內(nèi)容存有一切虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，所以該等情況對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要且本質(zhì)影響，則本企業(yè)承諾將竭力促進企業(yè)依規(guī)復(fù)購其首次公開發(fā)行股票的所有新股上市，并把依規(guī)復(fù)購本公司已轉(zhuǎn)讓原限售股份（若有）。

若企業(yè)招股意向書所述具體內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的，則本公司可依法賠付投資人損害?！?/p>

（三）外國投資者執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員服務(wù)承諾

“本人承諾，企業(yè)招股意向書所述具體內(nèi)容不會有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，且個人對招股意向書所述具體內(nèi)容之真實有效、精確性、完好性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

若證監(jiān)會或其它有權(quán)部門評定企業(yè)招股意向書所述具體內(nèi)容存有一切虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，所以該等情況對分辨公司是否符合規(guī)定的發(fā)行條件組成重要且本質(zhì)影響，則本人承諾將竭力促進企業(yè)依規(guī)復(fù)購其首次公開發(fā)行股票的所有新股上市。

若企業(yè)招股意向書所述具體內(nèi)容存有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，導(dǎo)致投資人在股票交易中遭受損失的，則自己可依法賠付投資人損害?！?/p>

四、首次公開發(fā)行股票前股東持倉意愿及減持計劃的承諾

（一）外國投資者大股東上海國盛集團服務(wù)承諾

“1、本公司不斷看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場前景，大力支持企業(yè)發(fā)展，擬長期投資企業(yè)股票。

2、本公司將按照公司首次公開發(fā)行股票招股意向書及其本公司開具的各類服務(wù)承諾標(biāo)明的限售期限規(guī)定，并嚴(yán)格遵守法律的有關(guān)規(guī)定，在限購時間內(nèi)不高管增持企業(yè)股票。

3、本公司若擬減持企業(yè)股票，將于高管增持前3個交易日公示減持計劃。所以該等高管增持將在減持計劃公示后6個月內(nèi)根據(jù)有關(guān)證交所以大宗交易規(guī)則、竟價或證監(jiān)會承認(rèn)的多種方式依法予以。

4、本公司在高管增持持有公司股權(quán)時，將依據(jù)《證券法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（中國證監(jiān)會公示[2017]9號）、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》（上證指數(shù)發(fā)[2017]24號）等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章，依規(guī)公示實際減持計劃，并遵守有關(guān)高管增持方法、高管增持占比、高管增持價錢、信息公開等相關(guān)規(guī)定，確保高管增持公司股權(quán)的舉動合乎證監(jiān)會、上海交易所相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定。

5、若本公司未完全履行以上服務(wù)承諾，高管增持公司股權(quán)所得的盈利歸公司所有。

6、如證監(jiān)會或上海交易所針對公司股東股份減持分配施行一個新的要求或?qū)τ谠摳吖茉龀忠庠该鞔_提出不同的觀點的，本公司同意將依照證監(jiān)會或上海交易所新出臺的要求或建議對股份減持有關(guān)服務(wù)承諾開展修定并予實行?！?/p>

（二）擁有外國投資者5%之上股權(quán)股東上海市上實、城投控股、寶業(yè)集團、國新上海市及上海見慧、上海市見鑫、上海市見盛、上海市見葉、上海市見筠、上海市見理服務(wù)承諾

“1、本公司不斷看中企業(yè)業(yè)務(wù)市場前景，大力支持企業(yè)發(fā)展，擬長期投資企業(yè)股票。

2、本公司將按照公司首次公開發(fā)行股票招股意向書及其本公司開具的各類服務(wù)承諾標(biāo)明的限售期限規(guī)定，并嚴(yán)格遵守法律的有關(guān)規(guī)定，在限購時間內(nèi)不高管增持企業(yè)股票。

3、本公司若擬減持企業(yè)股票，將于高管增持前3個交易日公示減持計劃。所以該等高管增持將在減持計劃公示后6個月內(nèi)根據(jù)有關(guān)證交所以大宗交易規(guī)則、竟價或證監(jiān)會承認(rèn)的多種方式依法予以。

4、本公司在高管增持持有公司股權(quán)時，將依據(jù)《證券法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》（中國證監(jiān)會公示[2017]9號）、《上海證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》（上證指數(shù)發(fā)[2017]24號）等相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)和行政規(guī)章，依規(guī)公示實際減持計劃，并遵守有關(guān)高管增持方法、高管增持占比、高管增持價錢、信息公開等相關(guān)規(guī)定，確保高管增持公司股權(quán)的舉動合乎證監(jiān)會、上海交易所相關(guān)法律法規(guī)、法規(guī)的規(guī)定。

5、若本公司未完全履行以上服務(wù)承諾，高管增持公司股權(quán)所得的盈利歸公司所有。

6、如證監(jiān)會或上海交易所針對公司股東股份減持分配施行一個新的要求或?qū)τ谠摳吖茉龀忠庠该鞔_提出不同的觀點的，本公司同意將依照證監(jiān)會或上海交易所新出臺的要求或建議對股份減持有關(guān)服務(wù)承諾開展修定并予實行?！?/p>

五、本次發(fā)行有關(guān)中介服務(wù)的承諾

（一）聯(lián)席會承銷商服務(wù)承諾

申萬宏源證券承銷保薦有限公司服務(wù)承諾：申萬宏源證券承銷保薦公司承諾因我們公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，將優(yōu)先賠付投資人損害。

海通證券股份有限責(zé)任公司服務(wù)承諾：國泰君安服務(wù)承諾因我們公司為外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，將優(yōu)先賠付投資人損害。

（二）外國投資者侓師服務(wù)承諾

國浩律師（上海市）公司服務(wù)承諾：因本所做外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，本所可依法賠付投資人損害。

（三）審計公司服務(wù)承諾

天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）服務(wù)承諾：因本所做外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，本所可依法賠付投資人損害。

（四）驗資機構(gòu)服務(wù)承諾

天健會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）、天職國際會計事務(wù)所（特殊普通合伙）服務(wù)承諾：因本所做外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，本所可依法賠付投資人損害。

（五）資產(chǎn)評估機構(gòu)服務(wù)承諾

成都東洲房地產(chǎn)評估有限責(zé)任公司服務(wù)承諾：因本機構(gòu)為外國投資者首次公開發(fā)行股票并發(fā)售制做、開具的文檔有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，為投資者造成損失的，本組織可依法賠付投資人損害。

六、有關(guān)無法執(zhí)行發(fā)售時所作服務(wù)承諾之管束對策的承諾

（一）外國投資者服務(wù)承諾

“1、我們公司將認(rèn)真履行在首次公開發(fā)行股票并發(fā)售環(huán)節(jié)中所做出的所有公開承諾事項里的各類責(zé)任義務(wù)。

2、立即、充足公布服務(wù)承諾無法執(zhí)行、沒法執(zhí)行或者無法按時執(zhí)行的具體原因。

3、若本企業(yè)無法履行協(xié)議事宜中各類責(zé)任或義務(wù)，本公司將在股東會及證監(jiān)會指定的書報刊上公布表明同時向公司股東以及社會投資人致歉，公布承諾事項無法執(zhí)行緣故，明確提出填補服務(wù)承諾或取代服務(wù)承諾等處理措施，并按規(guī)定擔(dān)負(fù)有關(guān)法律依據(jù)，承擔(dān)相應(yīng)賠償費用。公司股東以及社會公眾投資者有權(quán)利根據(jù)法律程序規(guī)定我們公司履行協(xié)議。

4、對該自然人股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員等未完全履行其已作出承諾，或應(yīng)該等人員/行為主體個人原因?qū)е鹿疚赐耆男幸炎鞒龀兄Z，企業(yè)將暫時停止對它進行股票分紅，并不發(fā)其需在企業(yè)發(fā)放的薪資、補貼，直到該等人員/行為主體執(zhí)行有關(guān)服務(wù)承諾。”

（二）外國投資者大股東上海國盛集團服務(wù)承諾

“1、本公司將認(rèn)真履行在企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售環(huán)節(jié)中所做出的所有公開承諾事項里的各類責(zé)任義務(wù)。

2、若本公司非因不可抗力原因造成無法徹底且高效地執(zhí)行上述情況承諾事項里的各類責(zé)任或義務(wù)，則本企業(yè)承諾將視詳細情況采用以下措施給予管束：

（1）在企業(yè)股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明無法徹底且合理履行協(xié)議事項緣故同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）以自籌資金賠償公眾投資者因依靠有關(guān)服務(wù)承諾執(zhí)行買賣而遭到的直接經(jīng)濟損失，賠償額度根據(jù)本公司與投資人共同商定金額，或證劵監(jiān)督部門、司法部門評定的方法或額度明確；

（3）本公司直接和間接方法所持有的公司股權(quán)的鎖定期除被銀行起訴、上市公司重組、為執(zhí)行維護股民權(quán)益服務(wù)承諾等務(wù)必出讓的情形外，全自動延至本公司徹底清除因本公司未完全履行有關(guān)承諾事項導(dǎo)致的全部不良影響之日；

（4）在公司徹底清除因本公司未完全履行有關(guān)承諾事項導(dǎo)致的全部不良影響以前，本公司把不直接和間接扣除公司所分派之收益或發(fā)放之股票紅利；

（5）如本公司因無法徹底且高效地履行協(xié)議事宜而獲取收益的，該等盈利歸公司所有，本企業(yè)需要在取得該等盈利之日起五個工作中日內(nèi)把它付給企業(yè)指定賬戶。

3、如本公司因不可抗力原因造成無法充足且合理執(zhí)行公開承諾事項的，在不可抗力原因清除后，本公司需在企業(yè)股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明導(dǎo)致本公司無法充足且合理履行協(xié)議事項不可抗拒實際情況，同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉。與此同時，本公司應(yīng)盡早科學(xué)研究將投資人權(quán)益損害降到最小處理措施，盡可能的維護公司與企業(yè)投資人的權(quán)益。本公司還應(yīng)當(dāng)表明原來服務(wù)承諾在不可抗拒清除后是否繼續(xù)執(zhí)行，如未繼續(xù)執(zhí)行的，本公司應(yīng)結(jié)合實際情況提出新的服務(wù)承諾?！?/p>

（三）擁有外國投資者5%之上股權(quán)股東上海市上實、城投控股、寶業(yè)集團、國新上海市及上海見慧、上海市見鑫、上海市見盛、上海市見葉、上海市見筠、上海市見理服務(wù)承諾

“1、本公司將認(rèn)真履行在企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售環(huán)節(jié)中所做出的所有公開承諾事項里的各類責(zé)任義務(wù)。

2、若本公司非因不可抗力原因造成無法徹底且高效地執(zhí)行上述情況承諾事項里的各類責(zé)任或義務(wù)，則本企業(yè)承諾將視詳細情況采用以下措施給予管束：

（1）在企業(yè)股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明無法徹底且合理履行協(xié)議事項緣故同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）以自籌資金賠償公眾投資者因依靠有關(guān)服務(wù)承諾執(zhí)行買賣而遭到的直接經(jīng)濟損失，賠償額度根據(jù)本公司與投資人共同商定金額，或證劵監(jiān)督部門、司法部門評定的方法或額度明確；

（3）本公司直接和間接方法所持有的公司股權(quán)的鎖定期除被銀行起訴、上市公司重組、為執(zhí)行維護股民權(quán)益服務(wù)承諾等務(wù)必出讓的情形外，全自動延至本公司徹底清除因本公司未完全履行有關(guān)承諾事項導(dǎo)致的全部不良影響之日；

（4）在公司徹底清除因本公司未完全履行有關(guān)承諾事項導(dǎo)致的全部不良影響以前，本公司把不直接和間接扣除公司所分派之收益或發(fā)放之股票紅利；

（5）如本公司因無法徹底且高效地履行協(xié)議事宜而獲取收益的，該等盈利歸公司所有，本企業(yè)需要在取得該等盈利之日起五個工作中日內(nèi)把它付給企業(yè)指定賬戶。

3、如本公司因不可抗力原因造成無法充足且合理執(zhí)行公開承諾事項的，在不可抗力原因清除后，本公司需在企業(yè)股東會及上海交易所或中國保險監(jiān)督管理委員會特定公布新聞中公布表明導(dǎo)致本公司無法充足且合理履行協(xié)議事項不可抗拒實際情況，同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉。與此同時，本公司應(yīng)盡早科學(xué)研究將投資人權(quán)益損害降到最小處理措施，盡可能的維護公司與企業(yè)投資人的權(quán)益。本公司還應(yīng)當(dāng)表明原來服務(wù)承諾在不可抗拒清除后是否繼續(xù)執(zhí)行，如未繼續(xù)執(zhí)行的，本公司應(yīng)結(jié)合實際情況提出新的服務(wù)承諾?！?/p>

（四）擁有外國投資者5%下列股權(quán)股東北京信潤恒服務(wù)承諾

“1、本公司將于有效條件允許的情況下認(rèn)真履行在企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售環(huán)節(jié)中所做出的所有公開承諾事項里的各類責(zé)任義務(wù)。

2、若本公司非因不可抗力或其它本公司不能操縱原因造成的無法徹底且高效地執(zhí)行上述情況承諾事項里的各類責(zé)任或義務(wù)，則本企業(yè)承諾將視詳細情況采用以下措施給予管束：

（1）向公司說明無法徹底且合理履行協(xié)議事項緣故；

（2）本公司直接和間接方法所持有的公司股權(quán)的鎖定期除被銀行起訴、上市公司重組、為執(zhí)行維護股民權(quán)益服務(wù)承諾等務(wù)必出讓的情形外，全自動延至本公司徹底清除因本公司未完全履行有關(guān)承諾事項導(dǎo)致的全部不良影響之日；

（3）在公司徹底清除因本公司未完全履行有關(guān)承諾事項導(dǎo)致的全部不良影響以前，本公司把不直接和間接扣除公司所分派之收益或發(fā)放之股票紅利；

（4）如本公司因無法徹底且高效地履行協(xié)議事宜而獲取收益的，該等盈利歸公司所有，本企業(yè)需要在取得該等盈利之日起五個工作中日內(nèi)把它付給企業(yè)指定賬戶。

3、如本公司因不可抗力原因或其它本公司不能操縱原因造成的無法充足且合理執(zhí)行公開承諾事項的，在不可抗力原因或其它本公司不能操縱的主要原因清除后，本公司需向公司說明導(dǎo)致本公司無法充足且合理履行協(xié)議事項不可抗拒或其它本公司不能操縱的主要原因?qū)嶋H情況。與此同時，本公司應(yīng)盡早科學(xué)研究將投資人權(quán)益損害降到最小處理措施，在一定條件允許的情況下盡可能的維護公司與企業(yè)投資人的權(quán)益。本公司還應(yīng)當(dāng)表明原來服務(wù)承諾在不可抗拒或其它本公司不能操縱的主要原因清除后是否繼續(xù)執(zhí)行，如未繼續(xù)執(zhí)行的，本公司應(yīng)結(jié)合實際情況提出新的服務(wù)承諾?！?/p>

（五）擁有外國投資者5%下列股權(quán)股東上海市財政局服務(wù)承諾

“1、本公司將認(rèn)真履行在企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售環(huán)節(jié)中所做出的所有公開承諾事項里的各類責(zé)任義務(wù)。

2、若本公司非因不可抗力原因造成無法徹底且高效地執(zhí)行上述情況承諾事項里的各類責(zé)任或義務(wù)，則本公司服務(wù)承諾將視詳細情況采用以下措施給予管束：

（1）在企業(yè)股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明無法徹底且合理履行協(xié)議事項緣故同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）以自籌資金賠償公眾投資者因依靠有關(guān)服務(wù)承諾執(zhí)行買賣而遭到的直接經(jīng)濟損失，賠償額度根據(jù)本公司與投資人共同商定金額，或證劵監(jiān)督部門、司法部門評定的方法或額度明確；

（3）本公司直接和間接方法所持有的公司股權(quán)的鎖定期除被銀行起訴、上市公司重組、為執(zhí)行維護股民權(quán)益服務(wù)承諾等務(wù)必出讓的情形外，全自動延至本公司徹底清除因本公司未完全履行有關(guān)承諾事項導(dǎo)致的全部不良影響之日；

（4）在單位徹底清除因本公司未完全履行有關(guān)承諾事項導(dǎo)致的全部不良影響以前，本公司把不直接和間接扣除公司所分派之收益或發(fā)放之股票紅利；

（5）如本公司因無法徹底且高效地履行協(xié)議事宜而獲取收益的，該等盈利歸公司所有，本單位應(yīng)當(dāng)在取得該等盈利之日起五個工作中日內(nèi)把它付給企業(yè)指定賬戶。

3、如本公司因不可抗力原因造成無法充足且合理執(zhí)行公開承諾事項的，在不可抗力原因清除后，本公司需在企業(yè)股東會及上海交易所或中國保險監(jiān)督管理委員會特定公布新聞中公布表明導(dǎo)致本公司無法充足且合理履行協(xié)議事項不可抗拒實際情況，同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉。與此同時，本公司應(yīng)盡早科學(xué)研究將投資人權(quán)益損害降到最小處理措施，盡可能的維護公司與企業(yè)投資人的權(quán)益。本公司還應(yīng)當(dāng)表明原來服務(wù)承諾在不可抗拒清除后是否繼續(xù)執(zhí)行，如未繼續(xù)執(zhí)行的，本公司應(yīng)結(jié)合實際情況提出新的服務(wù)承諾?！?/p>

（六）外國投資者執(zhí)行董事、監(jiān)事會和高管人員服務(wù)承諾

“1、自己將認(rèn)真履行在企業(yè)首次公開發(fā)行股票并發(fā)售環(huán)節(jié)中所做出的所有公開承諾事項里的各類責(zé)任義務(wù)。

2、若自己非因不可抗力原因造成無法徹底且高效地執(zhí)行上述情況承諾事項里的各類責(zé)任或義務(wù)，則本人承諾將視詳細情況采用以下措施給予管束：

（1）在企業(yè)股東會及證監(jiān)會特定新聞中公布表明無法徹底且合理履行協(xié)議事項緣故同時向公司股東以及社會公眾投資者致歉；

（2）以自籌資金賠償公眾投資者因依靠有關(guān)服務(wù)承諾執(zhí)行買賣而遭到的直接經(jīng)濟損失，賠償額度根據(jù)自己與投資人共同商定金額，或證劵監(jiān)督部門、司法部門評定的方法或額度明確；

（3）自己直接和間接方法所持有的公司股權(quán)（如有）的鎖定期除被銀行起訴、上市公司重組、為執(zhí)行維護股民權(quán)益服務(wù)承諾等務(wù)必出讓的情形外，全自動延至自己徹底清除因自己未完全履行有關(guān)承諾事項導(dǎo)致的全部不良影響之日；

（4）在自己徹底清除因自己未完全履行有關(guān)承諾事項導(dǎo)致的全部不良影響以前，自己把不直接和間接扣除公司所分派之收益或發(fā)放之股票紅利；

（5）如自己因無法徹底且高效地履行協(xié)議事宜而獲取收益的，該等盈利歸公司所有，自己必須在得到該等盈利之日起五個工作中日內(nèi)把它付給企業(yè)指定賬戶。

3、如自己因不可抗力原因造成無法充足且合理執(zhí)行公開承諾事項的，在不可抗力原因清除后，自己需在企業(yè)股東會及上海交易所或中國保險監(jiān)督管理委員會特定公布新聞中公布表明導(dǎo)致自己無法充足且合理履行協(xié)議事項不可抗拒實際情況，同時向自然人股東以及社會公眾投資者致歉。與此同時，自己應(yīng)盡早科學(xué)研究將投資人權(quán)益損害降到最小處理措施，盡可能的維護公司與企業(yè)投資人的權(quán)益。自己還應(yīng)當(dāng)表明原來服務(wù)承諾在不可抗拒清除后是否繼續(xù)執(zhí)行，如未繼續(xù)執(zhí)行的，自己應(yīng)結(jié)合實際情況提出新的服務(wù)承諾?！?/p>

七、有關(guān)彌補被攤薄即期回報的相關(guān)措施及服務(wù)承諾

（一）彌補攤薄即期回報的相關(guān)措施應(yīng)急預(yù)案

本次發(fā)行結(jié)束后，公司股本、資產(chǎn)總額將短時間有較大幅度的提高，但募資工程建設(shè)需要一定的周期時間，項目投資投資效益具有一定可變性。因而，本次發(fā)行后，企業(yè)每股凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)回報率有可能出現(xiàn)降低。募資到位后，公司承諾將采用以下措施提升將來收益水平：

企業(yè)將根據(jù)相關(guān)規(guī)定以及公司《募集資金管理辦法》的需求，加強募資管理方法，確保募資有效正確使用；積極推動募集資金投資項目的實施進度，平穩(wěn)提高企業(yè)盈利能力；提升公司經(jīng)營和內(nèi)控制度，提高運營效率和營運能力，提升企業(yè)競爭能力；進一步完善股東分紅規(guī)章制度，加強投資人回報機制，在滿足股東分紅條件時，積極主動收益公司股東；公司承諾將依據(jù)證監(jiān)會、上海交易所后面頒布的實施辦法，持續(xù)完善彌補被攤薄即期回報的相應(yīng)措施。

（二）有關(guān)此次募資到位后彌補被攤薄即期回報對策的有關(guān)服務(wù)承諾

依據(jù)《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導(dǎo)意見》等相關(guān)要求，公司控股股東、執(zhí)行董事及高管人員將忠誠、勤懇地做好本職工作，維護保養(yǎng)公司與公司股東的合法權(quán)利。

1、大股東

公司控股股東做出如下所示服務(wù)承諾：

（1）本企業(yè)承諾不濫用權(quán)力干涉公司經(jīng)營主題活動，不容易侵吞企業(yè)利益。

（2）本企業(yè)承諾認(rèn)真履行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補收益對策及其本公司對于此事做出的承諾，若本企業(yè)違反該等服務(wù)承諾或拒不執(zhí)行服務(wù)承諾，本公司將于企業(yè)股東會及證監(jiān)會指定的書報刊公布作出說明并致歉；若給公司或公司股東造成損失的，本公司可依法擔(dān)負(fù)對公司或股東補償責(zé)任。

2、執(zhí)行董事、高管人員

董事、高管人員做出如下所示服務(wù)承諾：

（1）本人承諾不免費或者以不合理標(biāo)準(zhǔn)積極向單位或個人運輸權(quán)益，都不選用多種方式損害公司利益。

（2）本人承諾對本人的職務(wù)消費者行為開展管束。

（3）本人承諾不使用公司財產(chǎn)從業(yè)和本人做好本職工作不相干的項目投資、交易主題活動。

（4）本人承諾由股東會或薪酬與考核委員會制訂的薪酬管理制度與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾。

（5）本人承諾若企業(yè)未來執(zhí)行員工股權(quán)激勵，將大力支持企業(yè)將這個團隊激勵的行權(quán)條件等分配與企業(yè)彌補收益措施實施情況相掛勾，并且在董事會或股東大會審議該員工股權(quán)激勵提案時投反對票（若有網(wǎng)絡(luò)投票/投票權(quán)）。

本人承諾認(rèn)真履行企業(yè)制訂的相關(guān)彌補收益對策及其自己對于此事做出的所有相關(guān)彌補收益對策的承諾，若個人違背該等服務(wù)承諾并為公司或投資人造成虧損的，個人想要依規(guī)擔(dān)負(fù)對公司或投資人的補償責(zé)任。

八、發(fā)售前期值盈利的分派分配

2021年5月23日，企業(yè)2020年年度股東大會審議通過了《關(guān)于上海建科集團股份有限公司申請首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并上市方案的議案》。依據(jù)上述提案，企業(yè)在首次公開發(fā)行股票人民幣普通股（A股）個股并發(fā)售此前的期值盈余公積由本次發(fā)行發(fā)售結(jié)束后的公司股東依照發(fā)行后的占股比例一同具有。

九、本次發(fā)行后企業(yè)股利分配政策

2021年5月23日，企業(yè)2020年年度股東大會申請的《關(guān)于制定首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并上市后的〈上海建科集團股份有限公司章程（草案）〉的議案》及其《關(guān)于公司上市后三年分紅回報規(guī)劃的議案》。企業(yè)推行積極主動、不斷、相對穩(wěn)定的利潤分配政策，公司利潤分配應(yīng)高度重視對投資者的有效回報率并兼具企業(yè)曾經(jīng)的具體生產(chǎn)經(jīng)營情況和可持續(xù)發(fā)展觀。公司利潤分配的地方政策如下所示：

（一）股東分紅標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)應(yīng)推行不斷、相對穩(wěn)定的利潤分配政策，企業(yè)的股東分紅應(yīng)高度重視對投資者的有效的、相對穩(wěn)定的回報率并兼具企業(yè)的長遠和可持續(xù)發(fā)展觀。

（二）股東分紅的方式

公司利潤分配可采用現(xiàn)錢、個股、現(xiàn)錢與個股緊密結(jié)合或是法律法規(guī)、政策法規(guī)許可的多種方式。企業(yè)股票分紅先于股利年底分紅。具有股票分紅要求的，應(yīng)當(dāng)采用股票分紅開展股東分紅。在條件時，企業(yè)可以開展中后期股東分紅。

（三）股東分紅標(biāo)準(zhǔn)

1、股票分紅的前提條件

（1）企業(yè)該本年度或上半年度達到的可供分配利潤的純利潤（即企業(yè)轉(zhuǎn)增資本、取住房公積金后剩下的純利潤）為恰逢、且現(xiàn)金流量充足，執(zhí)行股票分紅也不會影響企業(yè)后面長期運營；

（2）企業(yè)總計能夠分派的收益為恰逢；

（3）審計公司對企業(yè)該年度財務(wù)報表出示標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的財務(wù)審計報告；

（4）企業(yè)無重要融資計劃或重要現(xiàn)金支出等事宜產(chǎn)生（募資新項目以外）。

前述所指重要融資計劃或重要現(xiàn)金支出就是指：企業(yè)未來十二個月內(nèi)擬投資、收購資產(chǎn)或引進設(shè)備等交易的總計開支做到或是超出企業(yè)最近一期經(jīng)審計資產(chǎn)總額的30%。

2、發(fā)放股票股利的前提條件

企業(yè)在運營情況良好，而且股東會覺得企業(yè)股價與公司股本經(jīng)營規(guī)模不一致、發(fā)放股票股利有利于公司公司股東共同利益時，能夠在符合以上股票分紅的條件下，明確提出股利分配預(yù)案。

公司采用股利開展股東分紅的，理應(yīng)綜合考慮發(fā)放股票股利后總市值是不是和公司目前的企業(yè)規(guī)模、贏利增速、每股公積金的攤薄等相一致，以保證利潤分配方案合乎公司股東的共同利益和整體利益。

（四）股票分紅比例及時長間隔

在符合股票分紅標(biāo)準(zhǔn)、確保企業(yè)正常運營和長遠發(fā)展的情況下，企業(yè)正常情況下每一年年度股東大會表決通過后進行一次股票分紅，董事會能夠結(jié)合公司的收益情況及融資需求情況建議企業(yè)進行中后期股票分紅。

企業(yè)要保持利潤分配政策的連續(xù)性和穩(wěn)定性，在符合股票分紅條件后，每一年支付現(xiàn)金方法分派的收益應(yīng)不少于本次股東分紅的20%，且隨意三個持續(xù)會計期間內(nèi)，企業(yè)支付現(xiàn)金方法總計分派的收益不得少于該三年達到的年平均可分配利潤的30%。

董事會理應(yīng)充分考慮所在行業(yè)特性、發(fā)展過程、本身運營模式、獲利能力以及是否有重要資產(chǎn)開支分配等多種因素，區(qū)別以下情形，并依據(jù)企業(yè)章程所規(guī)定的程序流程，明確提出個性化的股票分紅現(xiàn)行政策：

1、公司發(fā)展階段屬成熟且沒有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到80%；

2、公司發(fā)展階段屬成熟并有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到40%；

3、公司發(fā)展階段屬發(fā)展期并有重要資產(chǎn)開支布置的，開展股東分紅時，股票分紅在此次股東分紅中占比最少必須達到20%；

公司發(fā)展階段不容易區(qū)別但是重要資產(chǎn)開支布置的，可以按前面的要求解決。

（五）股東分紅運行機制和流程

1、調(diào)節(jié)利潤分配政策的運行機制和流程

企業(yè)應(yīng)該嚴(yán)格遵守企業(yè)章程確立的利潤分配政策，確實必需對企業(yè)章程確立的利潤分配政策作出調(diào)整的，應(yīng)該以股東權(quán)利維護為導(dǎo)向，詳盡論述和說明理由，變更后的利潤分配政策不可違背證監(jiān)會和上海交易所的相關(guān)規(guī)定。企業(yè)調(diào)節(jié)利潤分配政策的，須經(jīng)獨董發(fā)布單獨建議，并且在股東會表決通過后復(fù)參加股東會股東持有表決權(quán)的2/3左右根據(jù)。企業(yè)股票分紅現(xiàn)行政策作出調(diào)整或是更改的，需在年報中公布主要原因及其獨董的確定意見和建議。

2、股東分紅的運行機制和流程

（1）企業(yè)的利潤分配方案由股東會擬訂，經(jīng)股東會表決通過后遞交股東大會審議。獨董需對每一期利潤分配方案發(fā)布很明確的建議。股東會制定股票分紅具體實施方案時，理應(yīng)仔細研究和論述企業(yè)股票分紅的時間段、條件及最少占比、調(diào)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)以及決策制定規(guī)定等事項。獨董能夠征選中小股東的建議，明確提出年底分紅提議，并直接遞交股東會決議。企業(yè)必須在年報中詳盡公布股票分紅制度的制訂及實施情況。

（2）企業(yè)在必要的時候沒法依照設(shè)定的股票分紅現(xiàn)行政策或最少股票分紅比例確定當(dāng)初利潤分配方案的，必須在年報中公布主要原因及其獨董的確定意見和建議。企業(yè)當(dāng)初利潤分配方案應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加股東會股東持有表決權(quán)的2/3左右根據(jù)。

（3）股東會應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、企業(yè)章程的相關(guān)規(guī)定對股東會所提出的利潤分配方案開展決議表決。為切實維護社會公眾股公司股東參加股東會的權(quán)力，股東會、獨董和對符合條件的公司股東能夠公開征集公司股東選舉權(quán)，并應(yīng)通過各種渠道（包含但是不限于手機、發(fā)傳真、電子郵箱、交流平臺等）積極與公司股東尤其是中小股東開展交流溝通，充足征求中小股東的建議和需求，并立即回應(yīng)中小股東關(guān)注的問題。

十、我們公司特別提示投資人留意下列潛在風(fēng)險

（一）領(lǐng)域起伏風(fēng)險性

公司主要業(yè)務(wù)包含工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)咨詢、自然環(huán)境節(jié)能技術(shù)服務(wù)項目、特種工程與商品銷售等，此類市場拓展受宏觀調(diào)控政策、經(jīng)濟形勢周期綜合性危害。由于我國經(jīng)濟步入新形勢，未來隨著中國gdp增速的下降、基建投資基本建設(shè)變緩或其它宏觀經(jīng)濟政策，可能造成中國固定投資增速回落，若企業(yè)未及時調(diào)節(jié)經(jīng)營模式，企業(yè)經(jīng)營效益可能出現(xiàn)規(guī)律性起伏。

（二）運營風(fēng)險

1、人才外流及人力資源成本增加風(fēng)險

集團公司所在領(lǐng)域?qū)儆诘湫偷募夹g(shù)性、優(yōu)秀人才密集式領(lǐng)域，技術(shù)咨詢?nèi)藛T的專業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平是檢驗企業(yè)市場競爭力的主要因素之一，企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展時需要在工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)咨詢、自然環(huán)境節(jié)能技術(shù)服務(wù)等方面具備專業(yè)資格證書及工作經(jīng)驗的專業(yè)人才。目前已經(jīng)設(shè)立了一支高質(zhì)量、業(yè)務(wù)能力強的人才團隊，那如果專業(yè)技術(shù)及管理人才流失，將會給公司的經(jīng)營發(fā)展趨勢帶來不利危害。

公司主要成本費為工資薪金，因而員工工資的改變對于公司經(jīng)營效益有深遠影響。伴隨著人力資源成本的增加，企業(yè)未來如果不能全面提升服務(wù)費用或管理效益，人力資源成本增加將會導(dǎo)致利潤率、凈利潤率降低，對公司的經(jīng)營銷售業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

2、銷售市場市場競爭激烈風(fēng)險

近些年，在我國固定資產(chǎn)投資額逐年遞增，為公司發(fā)展搶占市場提供了良好的機會。但另一方面，工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)性服務(wù)業(yè)社會化程度高，企業(yè)數(shù)量龐大，市場競爭較猛烈且呈髙度分散化情況。工程咨詢服務(wù)機構(gòu)及檢驗檢測機構(gòu)總數(shù)呈持續(xù)上漲發(fā)展趨勢，截止到2021年底建設(shè)工程監(jiān)理領(lǐng)域內(nèi)的工程咨詢服務(wù)組織數(shù)量為12,000多家，各種檢驗檢測機構(gòu)總數(shù)近52,000家。工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)性服務(wù)業(yè)正近年來隨著建設(shè)工程行業(yè)的提高而迅速發(fā)展，市場競爭也十分激烈，很有可能對企業(yè)市場占比和實際贏利造成不利影響。

（三）內(nèi)控制度風(fēng)險性

截止到本招股意向書引言簽署日，公司擁有好幾家子公司、子公司及控股子公司，有關(guān)從業(yè)者比較多，業(yè)務(wù)分布比較廣泛，管理方法難度比較大。

上海建科主要承擔(dān)綜合性管理的職能，企業(yè)的工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)咨詢等服務(wù)主要通過其全資子公司及子公司進行。報告期企業(yè)營業(yè)成本均來自子子公司。伴隨著企業(yè)的發(fā)展，運營規(guī)模不斷擴大將增加企業(yè)對下屬公司的經(jīng)營管理方法難度系數(shù)，若未來公司組織模式和管理方案無法伴隨著企業(yè)規(guī)模增大而及時糾正，將給他們帶來一定管控風(fēng)險。

（四）法律糾紛

1、可能會發(fā)生安全性、環(huán)保事故風(fēng)險

企業(yè)在開拓市場中，一部分工作需求在外面、工程施工地等條件下開展，全過程中如安全防護不合理有可能出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故，進而造成經(jīng)濟損失和傷亡事故；與此同時，一部分檢驗業(yè)務(wù)流程如環(huán)境保護措施執(zhí)行不力，可能會引起環(huán)境事故。近些年，我國有關(guān)主管部門對工地施工安全、生態(tài)環(huán)境保護等多個方面提出了更高的要求，如外國投資者不久的將來業(yè)務(wù)發(fā)展環(huán)節(jié)中未認(rèn)真執(zhí)行安全性、環(huán)保制度，可能出現(xiàn)引起安全性、環(huán)保事故風(fēng)險，還會遭受監(jiān)督機構(gòu)相對應(yīng)處罰。

2、資質(zhì)證書期滿沒法續(xù)簽風(fēng)險

我國對企業(yè)所在領(lǐng)域執(zhí)行資質(zhì)管理制度，依據(jù)資質(zhì)證書等級進行系統(tǒng)范疇、產(chǎn)品范圍、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等方面管理方法。通過多年積累，公司目前已經(jīng)擁有工程項目監(jiān)理綜合資質(zhì)、建筑工程質(zhì)量檢測機構(gòu)資質(zhì)等關(guān)鍵的業(yè)務(wù)資質(zhì)管理體系，但關(guān)鍵資質(zhì)證書均具有有效期限，要是外國投資者在經(jīng)營過程中發(fā)生沒法續(xù)簽有關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)等事宜，將會對公司運營與業(yè)務(wù)產(chǎn)生不利影響。

（五）經(jīng)營風(fēng)險

1、應(yīng)收帳款產(chǎn)生壞賬風(fēng)險

報告期各期未，企業(yè)應(yīng)收帳款帳面價值分別是52,747.22萬余元、56,111.93萬余元、80,506.01萬元和110,686.24萬余元，占本期速動資產(chǎn)比例分別是26.94%、25.50%、32.87%和51.04%，占本期主營業(yè)務(wù)收入比例分別是20.70%、20.22%、23.44%和83.92%，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率分別是4.13次、4.02次、4.16次和1.17次，隨著公司主營業(yè)務(wù)收入的提高，應(yīng)收賬款余額亦呈逐年增長發(fā)展趨勢。公司主要業(yè)務(wù)包含工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)咨詢、自然環(huán)境節(jié)能技術(shù)服務(wù)項目、特種工程與商品銷售等，一部分項目服務(wù)具備時間長、復(fù)雜性高、賬款結(jié)算流程比較長的特性，企業(yè)核心客戶為政府及國企，有關(guān)支付審批手續(xù)嚴(yán)苛、步驟很長，導(dǎo)致部分應(yīng)收賬款賬齡很長。報告期各期終三年以上應(yīng)收賬款余額占本期所有應(yīng)收賬款余額比例分別是14.05%、8.39%、6.98%和5.97%，未來隨著企業(yè)經(jīng)營收入的穩(wěn)步增長，預(yù)估應(yīng)收帳款將同歩再次升高，存有壞賬提升風(fēng)險。

2、商譽減值風(fēng)險

報告期各期未，企業(yè)合并財務(wù)報表信譽帳面價值分別是11,135.53萬余元、11,135.53萬余元、15,328.13萬元和25,065.54萬余元，占公司資產(chǎn)總額的比例為3.71%、3.42%、4.10%和7.18%，企業(yè)的信譽主要系回收分公司付款對價超出可辨認(rèn)凈資產(chǎn)的投資性房地產(chǎn)產(chǎn)生。每一個會計期間，企業(yè)對信譽及其相關(guān)的資產(chǎn)組或是資產(chǎn)組組合開展減值測試。2019年末，企業(yè)對回收廣申設(shè)計創(chuàng)意公司所形成的信譽787.20萬余元開展減值測試，并全額的計提減值。如果將來別的信譽所對應(yīng)資產(chǎn)組或是資產(chǎn)組組合的生產(chǎn)經(jīng)營情況大跳水，則可能造成信譽進一步產(chǎn)生資產(chǎn)減值，進而對企業(yè)經(jīng)營效益造成很大影響。

2021年7月，外國投資者回收天津市興華集團管控有限責(zé)任公司擁有天咨企業(yè)51%股份的買賣已經(jīng)完成交收。2022年1月，外國投資者回收湖北省君邦60%的股權(quán)、武漢市仲聯(lián)60%的股權(quán)。天咨企業(yè)、湖北省君邦、武漢市仲聯(lián)列入外國投資者管理以及合并范圍后，外國投資者業(yè)務(wù)及員工人數(shù)等將進一步擴大，外國投資者也將面臨經(jīng)營管理方面的考驗，包含組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)流程網(wǎng)絡(luò)資源、團隊文化建設(shè)、公司文化、管理方案等多個方面提升融合。除此之外，外國投資者如何在融合后高效充分發(fā)揮并提高天咨企業(yè)、湖北省君邦、武漢市仲聯(lián)的原來核心競爭力、充分運用回收融合的協(xié)同作用存在不確定性，因而信譽減值、經(jīng)營效益和整合實際效果存有大跳水風(fēng)險。

3、非經(jīng)常性損益變化風(fēng)險性

報告期，企業(yè)屬于企業(yè)優(yōu)先股股東純利潤分別是18,021.25萬余元、23,207.85萬余元、27,901.99萬元和3,862.04萬余元，企業(yè)歸屬于母公司所有者的非經(jīng)常性損益凈收益分別是7,436.86萬余元、8,261.05萬余元、7,454.76萬元和2,988.86萬余元，歸屬于母公司所有者的非經(jīng)常性損益凈收益占本期屬于企業(yè)總公司使用者純利潤比例分別是41.27%、35.60%、26.72%和77.39%。報告期，企業(yè)非經(jīng)常性損益額度比較大主要系接收到的各個政府機構(gòu)賦予的科學(xué)研究補貼、公司扶持資金以及其它補貼而致。將來，政府補貼等非經(jīng)常性損益的變化可能對公司整體經(jīng)營效益造成影響。

4、稅收政策轉(zhuǎn)變風(fēng)險性

依據(jù)《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》，國家對于重點扶持高新技術(shù)企業(yè)，減征15%的稅率征繳所得稅。企業(yè)下屬單位如工程咨詢公司、研究所公司等有著高新科技企業(yè)資質(zhì)，存有以上稅收優(yōu)惠政策的情況。如有關(guān)稅收政策產(chǎn)生變化或我們公司不可以不斷合乎相對應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，可能面臨因不會再享有相對應(yīng)稅收政策而造成純利潤降低的風(fēng)險性。如果企業(yè)不能繼續(xù)享有以上稅收優(yōu)惠政策，將會對公司的經(jīng)營銷售業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響。

（六）新型冠狀病毒疫情危害風(fēng)險性

2020年起，受新型冠狀病毒疫情暴發(fā)危害，各個地區(qū)頒布人員流動性限定、防疫措施，對企業(yè)以及公司經(jīng)銷商、顧客的正常的生產(chǎn)運營導(dǎo)致了一定影響，再加上因疫情影響、交通管制通告、顧客開工推遲等因素，企業(yè)2020年營業(yè)收入增長率較上年明顯下降。特別是2022年上半年度，上海等地域受疫情影響很大，公司的經(jīng)營銷售業(yè)績較上年同期出現(xiàn)下滑。若將來新冠疫情發(fā)生進一步不斷或加重，將會影響企業(yè)承攬和實施工程，從而對公司的經(jīng)營銷售業(yè)績產(chǎn)生不利影響。

十一、公司股東信息公開的有關(guān)服務(wù)承諾

依據(jù)《監(jiān)管規(guī)則適用指引—關(guān)于申請首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露》的相關(guān)規(guī)定，我們公司服務(wù)承諾如下所示：

（一）企業(yè)已經(jīng)在招股意向書中真正、精確、完整的公布了股東情況；

（二）企業(yè)發(fā)展歷程中未曾存有股權(quán)代持的情況；

（三）我們公司不會有有關(guān)法律法規(guī)嚴(yán)禁持倉的核心直接和間接擁有外國投資者股權(quán)的情況；

（四）本次發(fā)行中介機構(gòu)或者其責(zé)任人、高管人員、經(jīng)辦人不會有直接和間接擁有外國投資者股權(quán)的情況；

（五）公司股東不會有以外國投資者股份開展不合理內(nèi)幕交易情況；

（六）若企業(yè)違背以上服務(wù)承諾，將承擔(dān)所產(chǎn)生的一切后果。

第二節(jié)本次發(fā)行概述

第三節(jié)外國投資者基本概況

一、外國投資者基本概況

二、外國投資者發(fā)展歷程及改制重組狀況

（一）成立公司方法

外國投資者是由建立有限責(zé)任公司股東以建立有限責(zé)任公司資產(chǎn)總額折股，整體變更設(shè)立有限責(zé)任公司。

2020年11月2日，上海市國資委出具了《關(guān)于上海建筑科學(xué)研究院（集團）有限公司股份制改制及員工持股試點有關(guān)事項的批復(fù)》（滬國資公司改革創(chuàng)新[2020]355號），允許建立有限責(zé)任公司以2020年6月30日為基準(zhǔn)日，執(zhí)行股份制改制。

2020年11月8日，建立有限責(zé)任公司股東大會作出決議，允許以建立有限責(zé)任公司截止到2020年6月30日為審核基準(zhǔn)日的經(jīng)審計的資產(chǎn)總額112,224.10萬余元為載體，按3.5070:1比例折為總股本32,000.00億港元，每股面值1元（注冊資本為32,000.00萬余元），剩下80,224.10萬余元記入企業(yè)資本公積金。

同一天，上海國盛集團、上海市上實、寶業(yè)集團、城投控股、國新上海市、北京信潤恒、上海市財政局一同簽訂了《關(guān)于上海市建筑科學(xué)研究院（集團）有限公司整體變更為股份有限公司的發(fā)起人協(xié)議書》。

同一天，上海建科舉辦開創(chuàng)大會暨第一次股東會，審議通過了《關(guān)于發(fā)起設(shè)立上海建科集團股份有限公司的議案》。

2020年11月9日，審計公司出示序號為“天健驗（2020）6-79號”《驗資報告》，截止到2020年11月8日，已收到整體出資人所具有的截止到2020年6月30日止建立有限責(zé)任公司經(jīng)審計的資產(chǎn)總額112,224.10萬余元，依照折股計劃方案，將上述資產(chǎn)總額折算實付總股本32,000.00萬余元，資本公積金80,224.10萬余元。

2020年11月18日，上海建科此次整體變更的工商變更證件辦理結(jié)束，外國投資者領(lǐng)到了統(tǒng)一社會信用代碼為913100007397542650的《營業(yè)執(zhí)照》。

（二）公司發(fā)起人

外國投資者開設(shè)時總市值為32,000億港元，發(fā)起者為上海國盛集團、上海市上實、寶業(yè)集團、城投控股、國新上海市、北京信潤恒、上海市財政局，各發(fā)起者以及持倉情況如下：

三、相關(guān)股本的狀況

（一）總市值、本次發(fā)行的股權(quán)、股權(quán)商品流通限制以及鎖定安排

1、總市值、本次發(fā)行的股權(quán)

本次發(fā)行前企業(yè)總市值為35,486.11億港元。此次擬公開發(fā)行股票數(shù)量不得超過5,500.00億港元（均為公開發(fā)行新股上市，有關(guān)老股東不公開發(fā)售股權(quán)），不少于此次發(fā)行后公司股權(quán)總量的13.42%。按發(fā)售限制計算，發(fā)售前后左右總股本情況如下：

注：以上中股東名稱后字母縮寫“SS”意味著法人股公司股東（State-ownedShareholder的簡稱）。

2、股權(quán)商品流通限制以及鎖定安排

詳細本招股意向書引言“第一節(jié)重大事情提醒”之“一、有關(guān)本次發(fā)行之前所持股份的商品流通限制以及自行鎖定的服務(wù)承諾”。

（二）發(fā)起者、前十名公司股東、前十名法人股東持股數(shù)及占比

1、發(fā)起者

公司發(fā)起人持有公司股份狀況：

2、外國投資者前十名公司股東

外國投資者前十名股東持股狀況詳細這節(jié)“三、相關(guān)股本的狀況”之“（一）總市值、本次發(fā)行的股權(quán)、股權(quán)商品流通限制以及鎖定安排”之“1、總市值、本次發(fā)行的股權(quán)”。

3、前十名法人股東

截止到本招股意向書引言簽署日，自然人股東中無法人股東。

4、國有制股權(quán)狀況

依據(jù)上海市國資委開具的《關(guān)于上海建科集團股份有限公司國有股東標(biāo)識管理有關(guān)事項的批復(fù)》（滬國資公司產(chǎn)權(quán)年限[2021]151號），企業(yè)總市值為35,486.1106億港元，在其中：上海國盛集團擁有11,520億港元，占總股本的32.463%，歸屬于法人股；上海市上實擁有8,000億港元，占總股本的22.544%，歸屬于法人股；城投控股擁有3,200億港元，占總股本的9.018%，歸屬于法人股；國新上海市擁有3,200億港元，占總股本的9.018%，歸屬于法人股；上海市財政局擁有1,280億港元，占總股本的3.607%，歸屬于法人股。

5、外國投資者公司股東

截止到本招股意向書引言簽署日，自然人股東中無外國投資者。

6、公司股東中戰(zhàn)略投資狀況

截止到本招股意向書引言簽署日，自然人股東中無戰(zhàn)略投資。

（三）發(fā)行人的發(fā)起者、大股東和主要股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)

上海市國資委持有公司公司股東上海國盛集團100%股份；持有公司公司股東上海市上實100%股份；擁有上海城投（集團公司）有限責(zé)任公司100%股份，上海城投（集團公司）有限責(zé)任公司系自然人股東城投控股的大股東。因而，自然人股東上海國盛集團、上海市上實及城投控股同受上海市國資委操縱。上海國盛集團、上海市上實及城投控股各自持有公司32.46%、22.54%及9.02%的股權(quán)，總計持有公司64.03%的股權(quán)。

上海市盈進各自出任上海市見慧、上海市見鑫、上海市見盛、上海市見筠、上海市見葉、上海市見理的執(zhí)行事務(wù)合伙人，即自然人股東上海市見慧、上海市見鑫、上海市見盛、上海市見筠、上海市見葉、上海市見理同受上海盈進操縱。上海市見慧、上海市見鑫、上海市見盛、上海市見筠、上海市見葉、上海市見理各自持有公司2.46%、1.84%、1.50%、1.45%、1.44%、1.13%的股權(quán)，總計持有公司9.82%的股權(quán)。

除了上述各公司股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)外，自然人股東中間不會有別的關(guān)聯(lián)性。

四、外國投資者業(yè)務(wù)開展情況

（一）發(fā)行人的主營

公司成立于2002年，改革其前身系上海市建筑科學(xué)院，其歷史追朔至1958年。企業(yè)60很多年的發(fā)展史，自始至終貫徹“以最新建筑技術(shù)成效為上海與全國城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃服務(wù)項目”使命，以科技創(chuàng)新為主導(dǎo)，以專業(yè)技術(shù)服務(wù)為主業(yè)，服務(wù)項目包含建筑項目和城市規(guī)劃建設(shè)經(jīng)營管理整個過程，構(gòu)成了工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)咨詢、自然環(huán)境節(jié)能技術(shù)服務(wù)項目、特種工程與商品銷售等多個主營版塊。一直致力于確保建設(shè)工程品質(zhì)、操縱安全運營風(fēng)險性、提升人居環(huán)境質(zhì)量、促進節(jié)能降耗降耗、完成建筑與城市可持續(xù)發(fā)展和企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，為用戶提供技術(shù)專業(yè)全面的價值服務(wù)，在建筑物、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、市政道路工程、生態(tài)環(huán)境保護、商品流轉(zhuǎn)等行業(yè)，打造了具有競爭力的自主創(chuàng)新服務(wù)鏈，已經(jīng)成為綜合性的城市規(guī)劃建設(shè)、管理與運營技術(shù)服務(wù)項目集團公司。企業(yè)通過深耕細作長三角、深圳東進戰(zhàn)略、京津冀地區(qū)、成渝城市群等場所，項目已覆蓋全國并延伸到國外，企業(yè)的工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)營規(guī)模與服務(wù)水平坐落于全國各地領(lǐng)跑。

始終秉持“盈科而入、求實創(chuàng)新”的企業(yè)精神，始終堅持科技創(chuàng)新引領(lǐng)科技進步，促進企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。截止到2022年6月30日，企業(yè)在冊員工中高級職稱專業(yè)技術(shù)人員占有率42.73%，在其中具備醫(yī)生、研究生學(xué)位工作的人員超1,000名，教授級高工超100名。企業(yè)在綠色節(jié)能建筑、建筑工程節(jié)能、室內(nèi)空氣、既有建筑升級改造、固體廢物開發(fā)利用等行業(yè)處在中國領(lǐng)先水平，承擔(dān)著很多國家及上海市重點科研課題和關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)制定?！笆濉逼趦?nèi)，企業(yè)取得成功帶頭了“根據(jù)整個過程大數(shù)據(jù)綠色節(jié)能建筑管理方法研究和示范性”、“工程建筑室內(nèi)空氣污染掌控的基礎(chǔ)知識和關(guān)鍵技術(shù)研究”、“根據(jù)BIM的綠色節(jié)能建筑運營優(yōu)化核心技術(shù)產(chǎn)品研發(fā)”3項我國“十三五”重點研發(fā)計劃新項目，承擔(dān)18項國家重點研發(fā)計劃課題研究，參與課題40多項，累計完成研究成果300多項，得到部地市級科技獎項70多項，組織和參與我國、行業(yè)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)200多項，得到專利許可200多項，在其中發(fā)明專利申請70多項，得到手機軟件著作權(quán)授權(quán)200多項。公司擁有我國評定企業(yè)技術(shù)中心、我國綠色節(jié)能建筑品質(zhì)檢驗檢測中心、我國建筑工程材料品質(zhì)檢驗檢測中心、我國工業(yè)建筑能效測評組織、我國裝配式住宅產(chǎn)業(yè)園區(qū)、博士后科研工作站等國家級別科學(xué)研究與綜合服務(wù)平臺，有著國家住建部綠色節(jié)能建筑工程技術(shù)研究中心、上海工程項目建筑結(jié)構(gòu)重點實驗室、上海市建筑工程節(jié)能工程技術(shù)研究中心、上海工業(yè)固體廢物開發(fā)利用工程技術(shù)研究中心、上海市建筑工程節(jié)能與綠色節(jié)能建筑自主創(chuàng)新技術(shù)服務(wù)平臺等省級研發(fā)平臺。企業(yè)在2019年國家企業(yè)技術(shù)中心復(fù)審中被選為“出色”，位居全國各地1,500余家企業(yè)第12名。

報告期，企業(yè)借助技術(shù)專業(yè)高質(zhì)量服務(wù)水平，服務(wù)項目的用戶總數(shù)20,000多家。公司和40多家政府及單位、知名企業(yè)集團公司、開發(fā)管理平臺及簽署了合作框架協(xié)議，為用戶提供科學(xué)研究咨詢與一站式服務(wù)，完成工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)咨詢、自然環(huán)境節(jié)能技術(shù)服務(wù)項目、特種工程與商品銷售等業(yè)務(wù)聯(lián)動，助力公司業(yè)務(wù)流程整體發(fā)展。企業(yè)參加了一大批全國知名的機場、高層建筑、綜合交通樞紐、文化演藝工程建筑、運動場館、展覽中心、醫(yī)療服務(wù)工程建筑、主題游樂園、綠色生態(tài)城區(qū)等代表性工程建設(shè)，服務(wù)得到魯班獎、詹天佑獎、國家優(yōu)質(zhì)工程獎、聯(lián)合國組織人居環(huán)境獎、我國生態(tài)環(huán)保示范性市區(qū)、我國綠色節(jié)能建筑成果獎等專業(yè)榮譽獎230多項。

企業(yè)參與了國際建筑與建設(shè)研究創(chuàng)新聯(lián)合會（CIB常務(wù)理事）、中國建筑節(jié)能協(xié)會（副理事長）、我國工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化研究會（副會長）、中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會（副會長）、上海建設(shè)工程檢測產(chǎn)業(yè)協(xié)會（會生）、上海工程咨詢行業(yè)研究會（副理事長）、上海綠色建筑協(xié)會（副理事長）、上海土木工程學(xué)會（副會長）等200多家世界各國產(chǎn)業(yè)協(xié)會和學(xué)好。企業(yè)曾榮獲全國各地五一勞動獎、全國各地質(zhì)量工作先進單位、全國各地建設(shè)科技先進集體事跡、上海世博高新科技先進集體事跡、上海市長質(zhì)量獎等榮譽稱號。

（二）關(guān)鍵服務(wù)項目介紹

1、工程咨詢服務(wù)

外國投資者系中國比較早進行工程監(jiān)理服務(wù)的企業(yè)之一，經(jīng)過多年的發(fā)展，持續(xù)提升服務(wù)能力，于2017年成為國內(nèi)第一批全過程工程咨詢服務(wù)項目試點區(qū)，在其中工程建設(shè)監(jiān)理產(chǎn)值規(guī)模多次獲得位居全國第一，在各類交通綜合核心區(qū)、文體活動展覽工程建筑、高層建筑、大中型商業(yè)房產(chǎn)商業(yè)綜合體、醫(yī)院建筑設(shè)計、市政工程城市軌道和越江隧道等行業(yè)具備豐富的服務(wù)經(jīng)驗。工程咨詢服務(wù)主要包括全過程工程咨詢（含工程項目全生命周期BIM資詢）、工程建設(shè)監(jiān)理、項目風(fēng)險管理（含代建管理、風(fēng)險管控等）、工程招標(biāo)代理與造價咨詢公司等專項服務(wù)。

（1）全過程工程咨詢

全過程工程咨詢服務(wù)項目是指應(yīng)用多專業(yè)知識、工程項目社會經(jīng)驗、現(xiàn)代科技和經(jīng)濟與管理方式，采用多種服務(wù)模式組成，為受托人在項目決策、基本建設(shè)執(zhí)行及運行管理環(huán)節(jié)不斷給予部分或整體方案的技術(shù)咨詢主題活動。

公司為首批全過程工程咨詢試點區(qū)，初期根據(jù)科研課題的開發(fā)，以項目為依托，形成了一套包含項目前期策劃、規(guī)劃建設(shè)、采購與招標(biāo)、基本建設(shè)執(zhí)行及其經(jīng)營的全流程保障體系。企業(yè)在全國范圍內(nèi)區(qū)開拓市場，業(yè)務(wù)領(lǐng)域遮蓋全國知名的機場、高層建筑、綜合交通樞紐、文化演藝工程建筑、運動場館、展覽中心、醫(yī)療服務(wù)工程建筑、綠色生態(tài)城區(qū)等，打造出了一批精品項目。與此同時，一直致力于用BIM技術(shù)賦能全過程咨詢業(yè)務(wù)流程，在建筑工程設(shè)計、工程施工及其經(jīng)營全性命期限內(nèi)，借助建筑信息模型技術(shù)，運用三維、即時、動態(tài)變化模型軟件提升建設(shè)和經(jīng)營效率。

發(fā)行人的的全過程咨詢業(yè)務(wù)流程存有工程分包，因為全過程咨詢新項目涉及到工程項目范圍廣、專業(yè)技術(shù)人員繁雜、綜合型強，外國投資者做為帶頭方全過程咨詢服務(wù)中，外國投資者承擔(dān)項目中某一項或幾類咨詢工作，別的咨詢工作由外國投資者選用工程分包的形式交由有資質(zhì)第三方執(zhí)行。

承銷商和外國投資者侓師審查了外國投資者全過程咨詢服務(wù)上存有工程分包項目，此類工程項目的工程分包均會到協(xié)議中開展承諾或獲得施工單位允許，外國投資者分公司做為全過程咨詢服務(wù)機構(gòu)把它已有企業(yè)資質(zhì)證書批準(zhǔn)范疇以外咨詢工作工程分包，且分包方均取得相應(yīng)資質(zhì)證書或水平。因而，發(fā)行人的全過程咨詢服務(wù)項目工程分包合乎《國家發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于推進全過程工程咨詢服務(wù)發(fā)展的指導(dǎo)意見》“按合同約定或經(jīng)施工單位允許，可將已有企業(yè)資質(zhì)證書批準(zhǔn)范疇以外咨詢工作按照有關(guān)規(guī)定擇優(yōu)錄用交由取得相應(yīng)資質(zhì)證書或水平的部門”的需求，不會有隱性的糾紛案件與風(fēng)險。

（2）工程建設(shè)監(jiān)理

工程建設(shè)監(jiān)理是指具備專業(yè)資質(zhì)的監(jiān)理公司受業(yè)主單位委托，按照國家核準(zhǔn)的工程建設(shè)文檔、相關(guān)建設(shè)工程施工法律、法規(guī)及工程建設(shè)監(jiān)理合同書及其它建設(shè)工程施工合同書，意味著業(yè)主單位對建設(shè)單位的建設(shè)工程施工執(zhí)行監(jiān)管、利益相關(guān)方之間的關(guān)系開展融洽的一種有償服務(wù)規(guī)范化工程咨詢服務(wù)。根據(jù)對建筑工程質(zhì)量、工程造價、進展等加以控制，對合同書、數(shù)據(jù)進行管理方法，保證建設(shè)工程品質(zhì)與安全，提升建設(shè)工程施工水準(zhǔn)。工程項目監(jiān)理行業(yè)歸屬于資質(zhì)證書準(zhǔn)入條件領(lǐng)域，企業(yè)具有工程項目監(jiān)理綜合資質(zhì)，業(yè)務(wù)覆蓋全國各省市關(guān)鍵省、市、自治州并延伸到國外，工程監(jiān)理業(yè)務(wù)流程企業(yè)排名遙遙領(lǐng)先。

（3）項目風(fēng)險管理

項目風(fēng)險管理是指在業(yè)主受權(quán)范圍之內(nèi)對于在建筑項目執(zhí)行過程或階段性管理與服務(wù)，包含政府部門項目代建管理方法、項目管理等服務(wù)項目，對項目推進過程的項目方案、采購與招標(biāo)、勘察、建筑施工、工程驗收、項目交付和評估等不同階段執(zhí)行高效管理，融洽機構(gòu)新項目各參與者工作，保證工程項目各項目標(biāo)按合同規(guī)定進行。在其中代建管理主要系對于政府建設(shè)的非經(jīng)營性項目，負(fù)責(zé)項目的部門與投資管理方面。企業(yè)項目管理服務(wù)行業(yè)遮蓋醫(yī)療服務(wù)工程建筑、文化演藝工程建筑、飛機場交通建筑、體育建筑、市政道路工程、廠房等多個領(lǐng)域，新項目閱歷豐富。

（4）工程招標(biāo)代理與造價咨詢公司

工程招標(biāo)代理系依據(jù)招標(biāo)方規(guī)定，給予采購代理服務(wù)。造價咨詢公司要在工程項目投資建設(shè)中，給予商務(wù)咨詢、工程預(yù)算明確和控制等相關(guān)技術(shù)咨詢，包含施工預(yù)算編制與審批、概算編制與審批、經(jīng)濟性分析、預(yù)算管理與審批、招標(biāo)會方案策劃、采購管理、全過程工程造價控制、工程結(jié)算編制與審批、項目評估、工程造價審計評定等。企業(yè)下屬單位具有造價咨詢公司甲級資質(zhì)，具備豐富的造價咨詢公司的服務(wù)能力。

2、檢測和技術(shù)咨詢

檢測和技術(shù)咨詢系依據(jù)各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計要點，根據(jù)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)和有關(guān)機構(gòu)授予相關(guān)資質(zhì)規(guī)范主要參數(shù)，在材料、工程項目、構(gòu)造、機械設(shè)備、交通出行、消防安全、人防工程、安全與健康等領(lǐng)域開展檢測、檢驗、驗證、評定、評價等服務(wù)項目，在綠色建筑、綠色節(jié)能建筑、健康建筑、城市發(fā)展、綠色生態(tài)市區(qū)、海綿城市建設(shè)、新型智慧城市、城市運行風(fēng)險管控等行業(yè)提供全方位技術(shù)服務(wù)及工程設(shè)計顧問服務(wù)。檢測和技術(shù)咨詢主要包括建設(shè)工程檢測檢測、原材料零部件產(chǎn)品檢測、身心健康檢測服務(wù)點評、城市發(fā)展技術(shù)服務(wù)、綠建綠色生態(tài)技術(shù)服務(wù)等。

公司擁有我國建筑工程材料品質(zhì)檢驗檢測中心、我國綠色節(jié)能建筑品質(zhì)檢驗檢測中心、我國工業(yè)建筑能效測評組織、我國裝配式住宅產(chǎn)業(yè)園區(qū)等國家級別綜合服務(wù)平臺，數(shù)次被選為我國綠色節(jié)能建筑資詢競爭能力十強企業(yè)。

（1）建設(shè)工程檢測檢測

企業(yè)結(jié)合客戶滿意度，為建筑工程給予質(zhì)量檢驗檢測服務(wù)項目，為建筑工程保駕護航。企業(yè)檢測能力遮蓋世界各國規(guī)范，檢驗主要參數(shù)數(shù)萬項。企業(yè)為廣大重大建設(shè)項目如上海中心大廈、上海浦東國際機場、上海會展中心、上海軌道交通、奉浦大橋、北京城市副中心、北京環(huán)球影城提供全方位檢驗監(jiān)測工作，為重大工程項目服務(wù)保障。

（2）原材料零部件產(chǎn)品檢測

企業(yè)為建筑裝飾材料、消防器材、化工原材料、日用及紡織產(chǎn)品等幾種原材料給予測試服務(wù)，完成對產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險的高效監(jiān)管，提升產(chǎn)品的市場價值。與此同時，企業(yè)參加多種國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定，擔(dān)負(fù)市場監(jiān)管總局、上海市市市場監(jiān)管局等政府機構(gòu)授權(quán)委托產(chǎn)品品質(zhì)監(jiān)督抽檢工作中。

公司主要進行“建立檢測”特有自愿性認(rèn)證服務(wù)項目，含“身心健康裝飾建材”系列產(chǎn)品、少年兒童建筑涂料、自愿性消防產(chǎn)品認(rèn)證等。2020年，企業(yè)宣布獲準(zhǔn)“我國環(huán)保產(chǎn)品”權(quán)威認(rèn)證資質(zhì)證書，驗證行業(yè)包含人造板材和木地板、建筑涂料、陶瓷衛(wèi)浴、玻璃幕墻結(jié)構(gòu)、家俱、保溫隔熱材料、防潮與橡膠密封件、陶瓷地板磚（板）八大類型。2021年，企業(yè)得到綠色建筑產(chǎn)品認(rèn)證機構(gòu)資質(zhì)證書，認(rèn)證體系涉及到排架結(jié)構(gòu)及混泥土、門窗幕墻及建筑裝修、管道密封及工業(yè)涂料三大類型。企業(yè)是中國工程建設(shè)檢驗檢測認(rèn)證同盟、長三角“一帶一路”國際性認(rèn)證聯(lián)盟、“上海品牌”國際性認(rèn)證聯(lián)盟、“蘇州制造”國際性認(rèn)證聯(lián)盟創(chuàng)辦領(lǐng)導(dǎo)小組之一。

（3）身心健康檢測服務(wù)點評

企業(yè)在、身心健康、環(huán)境衛(wèi)生、工程項目等行業(yè)給予點評、資詢、安全大檢查等專業(yè)技術(shù)服務(wù)。

（4）城市發(fā)展技術(shù)服務(wù)

企業(yè)提供城市建設(shè)安全運維及升級技術(shù)服務(wù)，包含工程項目勘測、房屋質(zhì)量問題第三方檢測評定、既有建筑更新設(shè)計、工程建筑工程質(zhì)量鑒定、歷史遺跡和文物古跡勘測及數(shù)據(jù)測繪工程、工程建筑運維服務(wù)信息化管理等技術(shù)咨詢。公司擁有華東區(qū)既有建筑綜合性更新改造推廣應(yīng)用核心、上海工程項目建筑結(jié)構(gòu)重點實驗室、上海土木工程學(xué)會木竹構(gòu)造協(xié)會、上海結(jié)構(gòu)力學(xué)學(xué)好工程項目確診及加固方案協(xié)會、上海建科既有建筑改造研究中心等多個研發(fā)平臺和技術(shù)中心。

（5）綠建綠色生態(tài)技術(shù)服務(wù)

企業(yè)在綠色天然工程建筑、綠色生態(tài)市區(qū)與海綿城市建設(shè)、翠綠色市政基礎(chǔ)設(shè)施、節(jié)能型裝配式住宅行業(yè)給予重點技術(shù)服務(wù)，作為國內(nèi)較早啟動綠色節(jié)能建筑產(chǎn)品研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)編制及實踐組織。公司擁有我國綠色節(jié)能建筑品質(zhì)檢驗檢測中心、上海建筑工程節(jié)能與綠色建筑技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺等綜合服務(wù)平臺，是上海綠色建筑協(xié)會副會長單位、華東區(qū)綠色節(jié)能建筑示范園區(qū)進行領(lǐng)導(dǎo)小組、健康建筑產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新經(jīng)營戰(zhàn)略副會長企業(yè)、國外綠色節(jié)能建筑聯(lián)合會理事單位。企業(yè)是我國比較早進行綠色建筑三星級標(biāo)志新項目（上海市生態(tài)辦公示范性樓）、綠色生態(tài)市區(qū)三星級標(biāo)志新項目（虹橋低碳環(huán)保中央商務(wù)區(qū)）的供應(yīng)商，數(shù)次被選為我國綠色節(jié)能建筑資詢競爭能力十強企業(yè)。

3、自然環(huán)境節(jié)能技術(shù)服務(wù)項目

生態(tài)環(huán)境保護、節(jié)能降耗是生態(tài)文明建設(shè)的重要構(gòu)成部分，公司擁有較為完善的自然環(huán)境節(jié)能技術(shù)服務(wù)水平，能夠為顧客提供支持，助推完成自然環(huán)境質(zhì)量提升及節(jié)能降耗，主要包括下列兩方面：

自然環(huán)境技術(shù)咨詢是指為用戶提供從設(shè)計資詢、中后期監(jiān)測到后期治理技術(shù)咨詢，主要包括建設(shè)項目環(huán)境影響評價、區(qū)域規(guī)劃、環(huán)境監(jiān)測、環(huán)境評估、環(huán)保治理、生態(tài)環(huán)境治理、自然環(huán)境管理系統(tǒng)規(guī)劃等。

低碳環(huán)保服務(wù)項目是指以能效提升和減碳為主要目標(biāo)，為用戶提供能源服務(wù)，主要包括節(jié)能檢測評定、環(huán)保節(jié)能資詢、能耗等級檢測、節(jié)能項目及合同能源管理等。

4、特種工程與商品銷售

公司從事施工機械設(shè)備安全生產(chǎn)技術(shù)科學(xué)研究很多年，根據(jù)技術(shù)性技術(shù)成果和工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)咨詢等業(yè)務(wù)領(lǐng)域積累下來的網(wǎng)絡(luò)資源，集團公司生產(chǎn)加工的升降設(shè)備安全防護商品已經(jīng)成為施工升降機器設(shè)備行業(yè)里的著名品牌。商品除用于工程建筑施工電梯外，還拓展應(yīng)用到造船業(yè)機械設(shè)備、電線維修、樓宇設(shè)備、工業(yè)電梯、游樂場設(shè)施等行業(yè)。近些年，企業(yè)資金投入ERP、MES系統(tǒng)及自動化流水線，提高了企業(yè)智能化制造水準(zhǔn)。

除此之外，企業(yè)根據(jù)項目研發(fā)和工程技術(shù)咨詢實踐活動，進行構(gòu)造結(jié)構(gòu)加固特殊工程施工、預(yù)應(yīng)力鋼筋特殊工程施工、鋼架結(jié)構(gòu)與鋼筋混凝土安全防護特殊工程施工、鋼結(jié)構(gòu)防腐防腐涂裝等特殊施工服務(wù)及材料銷售。

（三）關(guān)鍵運營模式

1、采購模式

企業(yè)因開拓市場需要對外開放購置主要包含勞動派遣購置、合作服務(wù)采購、物資采購等，公司根據(jù)業(yè)務(wù)特征與需求建立了對應(yīng)的采購制度，執(zhí)行采購活動。

企業(yè)設(shè)立了供應(yīng)商選擇管理體系，統(tǒng)一管理和考核制度，對經(jīng)銷商企業(yè)的相關(guān)信息、企業(yè)信用等級狀況、相對應(yīng)資質(zhì)資格、管理方法或技術(shù)等狀況進行審查。與此同時，企業(yè)在具體采購環(huán)節(jié)中，按照不同的采購金額規(guī)范分成招標(biāo)會、詢比價、采購等方式。

2、服務(wù)方式

企業(yè)業(yè)務(wù)范圍比較廣泛，關(guān)鍵包含工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)咨詢、自然環(huán)境節(jié)能技術(shù)服務(wù)項目、特種工程與商品銷售等，企業(yè)業(yè)務(wù)重點圍繞建筑工程進行，各種業(yè)務(wù)流程相輔相成聯(lián)動發(fā)展。企業(yè)根據(jù)客戶需求，產(chǎn)生人性化、定制化的項目實施方案。

企業(yè)設(shè)立了較為完善的項目流程管理管理體系，工作流程包含制定計劃、編寫成果文件、方案實施、中后期管理與運維管理等，各工作流程有嚴(yán)格的管理操縱，充分保證每日任務(wù)與責(zé)任清楚的貫徹到本人，提高效率。

3、營銷方式

企業(yè)搶占市場和承包業(yè)務(wù)流程以招投標(biāo)方式為主導(dǎo)。企業(yè)通過各種信息獲取渠道獲得新項目有關(guān)信息、背景資料及其客戶需求，同時公司在業(yè)內(nèi)早已具備一定的影響力和核心競爭力，一部分用戶在開展招標(biāo)會時，也會主動傳出競投邀約。公司根據(jù)招標(biāo)書要求和更多信息，通過內(nèi)部的解讀與研究作出參加銷售市場競投決策。

除此之外，對于有些不用招標(biāo)投標(biāo)的項目及項目，企業(yè)通過新開設(shè)和回收等形式，在全國各地設(shè)立分支機構(gòu)，同時做好客戶關(guān)系管理日常維護與追蹤工作中，運用企業(yè)品牌、技術(shù)性、工作人員、工作經(jīng)驗優(yōu)點積極主動發(fā)展業(yè)務(wù)。

（四）關(guān)鍵原料

報告期，外國投資者原料關(guān)鍵采購內(nèi)容為預(yù)應(yīng)力鋼絲、防墜安全器零部件（外殼、大軸承端蓋、剎車鼓等），總計采購金額分別是3,493.34萬余元、4,587.74萬余元、5,237.06萬余元及1,658.36萬余元，占整體采購金額分別是6.02%、7.08%、7.86%及8.46%。由于外國投資者業(yè)務(wù)內(nèi)容，員工薪資向其關(guān)鍵成本費，因而原料采購額度占總體購置比較低切合實際情況；外國投資者購買原材料和市場價格差別比較小，且差別具有一定的商業(yè)服務(wù)合理化。

（五）市場競爭情況和企業(yè)在行業(yè)內(nèi)的競爭優(yōu)勢

企業(yè)的主營業(yè)務(wù)為工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)咨詢、自然環(huán)境節(jié)能技術(shù)服務(wù)項目、特種工程與商品銷售等。一直致力于確保建設(shè)工程品質(zhì)、操縱安全運營風(fēng)險性、提升人居環(huán)境質(zhì)量、促進節(jié)能降耗降耗、完成建筑與城市可持續(xù)發(fā)展和企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，為用戶提供技術(shù)專業(yè)全面的價值服務(wù)，在建筑物、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、市政道路工程、生態(tài)環(huán)境保護、商品流轉(zhuǎn)等行業(yè)，打造了具有競爭力的自主創(chuàng)新服務(wù)鏈，已經(jīng)成為綜合性的城市規(guī)劃建設(shè)、管理與運營技術(shù)服務(wù)項目集團公司。企業(yè)通過深耕細作長三角、深圳東進戰(zhàn)略、京津冀地區(qū)、成渝城市群等場所，項目已覆蓋全國并延伸到國外，企業(yè)的工程建設(shè)監(jiān)理經(jīng)營規(guī)模與服務(wù)水平坐落于全國各地領(lǐng)跑。企業(yè)參加了一大批全國知名的機場、高層建筑、綜合交通樞紐、文化演藝工程建筑、運動場館、展覽中心、醫(yī)療服務(wù)工程建筑、主題游樂園、綠色生態(tài)城區(qū)等代表性工程建設(shè)，服務(wù)得到魯班獎、詹天佑獎、國家優(yōu)質(zhì)工程獎、聯(lián)合國組織人居環(huán)境獎、我國生態(tài)環(huán)保示范性市區(qū)、我國綠色節(jié)能建筑成果獎等專業(yè)榮譽獎230多項。

企業(yè)的工程咨詢服務(wù)、檢測和技術(shù)咨詢等服務(wù)所在行業(yè)規(guī)模比較大，業(yè)內(nèi)企業(yè)諸多，且涵蓋多種多樣細分行業(yè)，市場份額低。

外國投資者下級控股子公司工程咨詢公司盡管在項目監(jiān)理行業(yè)處于相對優(yōu)勢地位，收益經(jīng)營規(guī)模排名第一，但是其2021年市場占有率占有率仍不得超過1%。與此同時，工程咨詢公司為首批全過程工程咨詢試點區(qū)，以在工程咨詢行業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展，已經(jīng)成為全過程工程咨詢提供服務(wù)的知名企業(yè)。

五、外國投資者關(guān)鍵固資和無形資產(chǎn)攤銷

（一）發(fā)行人的關(guān)鍵固資

截止到2022年6月30日，企業(yè)固定資產(chǎn)原值121,545.68萬余元，固定資產(chǎn)折舊46,200.05萬余元，固定不動賬面凈值75,345.63萬余元，綜合性成新率為61.99%。各種資產(chǎn)具體情況如下：

注：成新率=帳面價值/賬面原值

1、外國投資者房屋建筑物

（1）企業(yè)房屋建筑物詳細情況

截止到2022年6月30日，企業(yè)房屋建筑物具體情況如下：

（下轉(zhuǎn)C7版）